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多选题
个人投资者参与期权交易，具体应当符合下列哪些条件？（ ）
A
在期货公司开立期货保证金账户6个月以上
B
具有交易所认可的期权模拟交易经历
C
申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元
D
可投资资产高于100万元
参考答案
参考解析
解析：
个人投资者参与期权交易，应满足资金、交易经历、风险承受能力、诚信状况等条件。具体应当符合下列条件：①申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元；②在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历；③具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试；④具有交易所认可的期权模拟交易经历；⑤具有相应的风险承受能力；⑥不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；⑦上海证券交易所规定的其他条件。个人投资者参与期权交易，应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。
个人投资者参与期权交易，应满足资金、交易经历、风险承受能力、诚信状况等条件。具体应当符合下列条件：①申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元；②在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历；③具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试；④具有交易所认可的期权模拟交易经历；⑤具有相应的风险承受能力；⑥不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；⑦上海证券交易所规定的其他条件。个人投资者参与期权交易，应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。
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考题
个人投资者参与期权交易的具体条件包括（ ）。A.具有相应的风险承受能力
B.具有交易所认可的期权模拟交易经历
C.具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试
D.在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历
考题
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（??）。A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上
C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估
D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托
E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价
考题
个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。
①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融人的资金和证券）
②不存在严重的不良诚信记录
③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③
考题
2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前（ ）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（ ）万元，并且参与证券交易（ ）个月以上。A.20；50；24
B.10；30；12
C.20；50；12
D.10；30；24
考题
关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是 （ ）。A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均
金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人 民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及
证券
考题
一般法人投资者申请开立股指期货交易，应当有（）。A、具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制B、具备符合企业实际的参与股指期货交易的操作流程C、具备符合企业实际的参与股指期货交易的用人机制D、加盖公章的证明文件
考题
单选题关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是()。A
需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额B
符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C
个人投资者需参与证券交易12个月以上D
核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券
考题
多选题一般法人投资者申请开立股指期货交易，应当有（）。A具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制B具备符合企业实际的参与股指期货交易的操作流程C具备符合企业实际的参与股指期货交易的用人机制D加盖公章的证明文件
考题
多选题个人投资者参与期权交易，具体条件包括（ ）。A申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元B具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试C具有累计10个交易日20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；D不存在严重不良诚信记录
考题
单选题熊市看涨期权价差交易和熊市看跌期权价差交易盈亏图几乎完全相同，但它们毕竟是两种不同的期权交易策略，以下表述正确的是（）。A
在熊市看涨期权价差交易中投资者将取得期权费净支出；在熊市看跌期权价差交易中投资者将取得期权费净收入B
在熊市看涨期权价差交易中投资者将取得期权费净收入；在熊市看跌期权价差交易中投资者将取得期权费净支出C
投资者在建立熊市看跌期权价差部位时最大收益为两份期权的期权费之差D
投资者在建立熊市看涨期权价差部位时最大亏损为两份期权的期权费之差
考题
单选题个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（ ）Ⅰ．申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产总额不低于人民币50万元Ⅱ．申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元Ⅲ．参与证券交易24个月以上Ⅳ．上海证券交易所规定的其他条件A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列对期权的投资者适当性管理表述正确的是（）A
不需要进行投资者适当性管理，任何人都可以参与B
只要投资者有意愿，签署相关声明，就应该可以参与期权交易C
只要通过交易所的知识测试，投资者就可以参与期权交易D
对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面
考题
多选题根据股票期权投资者适当性管理制度，期货公司应当（ ）。A不接受不符合投资者适当性标准的客户从事股票期权交易B对客户实施交易权限分级管理C积极推荐各层级客户参与期权交易，促进期权交易的发展D向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险
考题
单选题会员可为符合投资者申请开立衍生品合约账户，投资者必须拥有个股期权模拟交易经历（只开户无交易记录不算），并且模拟交易时间达到（）个月以上，交易笔数（）笔以上；同时参与了认购、认沽期权交易，进行了有效行权申报A
3，10B
3，100C
30，10D
30，100
考题
多选题个人投资者参与期权交易，下列应当符合的条件有（ ）。A在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历B申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币30万元C具有交易所认可的期权模拟交易经历D具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试
考题
单选题在中国境内，对参与金融期货与股票期权交易需要进行综合评估的是（）。A
基金管理公司B
商业银行C
个人投资者D
社保基金
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