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单选题
个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（ ）Ⅰ．申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产总额不低于人民币50万元Ⅱ．申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元Ⅲ．参与证券交易24个月以上Ⅳ．上海证券交易所规定的其他条件
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性管理要求。个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：①请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；②参与证券交易24个月以上；③上海证券交易所规定的其他条件。
参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性管理要求。个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：①请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；②参与证券交易24个月以上；③上海证券交易所规定的其他条件。
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考题
新申请创业板权限开通的条件是()。
A、申请权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)B、申请权限钱10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)C、参与证券交易24个月以上D、参与证券交易6个月以上
考题
创业板改革后,客户准入要求除“参与证券交易满24月”以外,还需满足以下哪些条件()。
A、权限开通前20日，日均资产不低于10万元B、权限开通前20日，日均资产不低于20万元C、权限开通前30日，日均资产不低于10万元D、权限开通前30日，日均资产不低于20万元
考题
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（??）。A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上
C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估
D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托
E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价
考题
自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在()交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在T+3交易日开通交易）。复核员复核后生效。A:T+1B:T+2C:T+3D:T+5
考题
下列关于科创板的说法，正确的是（ ）
①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新
③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
考题
以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（ ）。
①技术系统准备就绪
②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。
①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融人的资金和证券）
②不存在严重的不良诚信记录
③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③
考题
以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
B.技术系统准备就绪
C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限
D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
考题
2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前（ ）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（ ）万元，并且参与证券交易（ ）个月以上。A.20；50；24
B.10；30；12
C.20；50；12
D.10；30；24
考题
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（ ）。A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.参与证券交易24个月以上
C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.参与证券交易12个月以上
考题
关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是 （ ）。A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均
金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人 民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及
证券
考题
发卡企业若需使用企业网银，在申请加挂存管账户时，该存管账户（）。A、能开通查询权限及支付功能B、不允许开通查询权限及开通支付功能C、不允许开通查询权限，只能开通支付功能D、只能开通查询权限，不允许开通支付功能
考题
证券经纪业务中资金账户的管理包括（） Ⅰ．资金账户的开户和销户 Ⅱ．开通客户交易委托品种 Ⅲ．交易委托方式以及操作权限 Ⅳ．选择客户资金存管的指定商业银行A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是（ ）。A
公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券B
上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券C
符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书D
符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币
考题
单选题关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是()。A
需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额B
符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C
个人投资者需参与证券交易12个月以上D
核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券
考题
单选题如客户在他网点的开立账户欲下挂到本网点账户的财智卡下并开通回单自助打印服务，应通过法人客户营销系统完成账户下挂，（）。A
在智富通卡子协议中，需开通下挂账户的“查询”权限。B
在智富通卡子协议中，不得开通下挂账户的“查询”权限。C
在智富通卡子协议中，需开通下挂账户的“转账”权限。D
在智富通卡子协议中，不得开通下挂账户的“转账”权限。
考题
多选题客户开通创业板权限需2年股票交易经验，其起算时间为（）A证券公司开立资金账户之日B本人开立上海市场证券账户之日C本人开立深圳市场证券账户之日D本人名下账户在上海、深圳证券交易所发生首笔股票交易之日
考题
单选题证券经纪业务中资金账户的管理包括（） Ⅰ．资金账户的开户和销户 Ⅱ．开通客户交易委托品种 Ⅲ．交易委托方式以及操作权限 Ⅳ．选择客户资金存管的指定商业银行A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于科创板的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业Ⅱ.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新Ⅲ.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限Ⅳ.投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国证券登记结算有限责任公司开立新的证券账户A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据上海交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是（）。A
公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券B
上交所实施风险警示的公司债券简称冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券C
符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，需要签署风险警示债券风险揭示书D
符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于1000万元人民币
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