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自然客户申请开通创业板交易的,营业部经办人在()交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在T+3交易日开通交易)。复核员复核后生效。

A:T+1
B:T+2
C:T+3
D:T+5

参考答案

参考解析
解析:法规常识内容。自然客户申请开通创业板交易的,营业部经办人在T+2交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在T+3交易日开通交易)。复核员复核后生效。
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考题 客户申请开通网上交易委托方式,由经办人在柜台交易系统为客户开通交易权限,并提醒客户注意密码的保密。( )A.正确B.错误C.放弃

考题 客户申请开通网上交易委托方式(已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户)的内容包括( ).A.签署《网上交易协议书》B.经办和复核分别在《网上交易协议书》上签名或盖章C.经办人在柜台交易系统为客户开通网上交易权限D.客户当场设置通讯密码

考题 深圳证券交易所规定,对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的,会员应当采取的处理措施有().A.对发生买人申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求B.对发生卖出申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求C.对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买人权限,并在买入申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份D.对发生卖出申报且已成交的,及时限制其创业板交易卖出权限,并在卖出申报发生日后的2个交易日,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制,或者督促其买入所持有股份

考题 自然人客户申请开通创业板市场交易的,机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户( )。 A.身份 B.财产与收入状况 C.证券投资经验、风险偏好 D.投资目标

考题 证券公司在客户开通创业板市场交易后,利用( )等方式,持续了解客户。 A.电话 B.电子邮件 C.网络 D.营业部现场交流

考题 自然人客户申请开通创业板市场交易的,营业部经办人在( )交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5

考题 自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应通过现场询问、问卷调查等方式收集客户信息,包括()等。A:投资目标B:证券投资经验C:财产与收入状况D:客户身份

考题 自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有()股票交易经验,分别按不同方式进行处理。A:半年B:一年C:三年D:两年

考题 对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的客户,深圳证券交易所应当采取以下处理措施()A:对发生买入申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求 B:对发生买入申报且已成交的,应撤销之前成交的交易 C:对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买入权限,并在买入申报发生日后的一个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份 D:对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买入权限,并在买入申报发生日后的两个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份

考题 客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的,应当重新按照适当性管理的要求,为其新证券账户开通创业板市场交易。原证券账户的交易经验不能延续到新证券账户上。()

考题 自然人客户自请开通创业板市场交易,营业部应通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息,包括()等。A:证券投资经验B:财产与收入状况C:客户身份D:投资目标

考题 营业部经办人在()交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A:T+2 B:T+3 C:T+5 D:T+6

考题 自然人客户申请开通创业板市场交易的,机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户()。A、身份B、财产与收入状况C、证券投资经验、风险偏好D、投资目标

考题 证券公司可以通过以下途径接受客户开通创业板市场交易的申请()A、信函B、营业场所现场C、电话记录D、网上

考题 尚未具备两年交易经验的自然人投资者,如要求开通创业板市场交易,应当()A、签署《风险揭示书》B、填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C、营业部负责人签字即可D、就自愿承担市场风险抄录“特别声明”

考题 自然人客户申请开通创业板市场交易的,营业部经办人在()交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+5

考题 对具有2年以上(含2年)股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易,在《风险揭示书》上抄写声明后,还必须交由营业部负责人签字确认。()

考题 自然人客户申请开通创业板市场交易的,在()交易日后,为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+5

考题 客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的,原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。()

考题 尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在()交易日后,为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)A、T+2B、T+3C、T+5D、T+6

考题 自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括()。A、通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息B、根据了解的客户信息和测评情况,对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解C、经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户,一份营业部留存D、营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存

考题 对于已经签定“创业板市场投资风险揭示书”的客户,具备()年以上交易经验的,()个工作日后;交易经验不足()年的客户,在()个工作后,在营业部柜台开通其创业板的交易功能。A、2;2;2;5B、2;2;5;5C、5;2;2;5D、2;5;5;2

考题 在为客户办理创业板开通业务时,客户交易经验的计算起始点为客户本人名下账户在沪深交易所首笔()交易之日。A、股票B、基金C、权证D、债券

考题 证券公司在客户开通创业板市场交易后,利用()等方式,持续了解客户。A、电话B、电子邮件C、网络D、营业部现场交流

考题 单选题在为客户办理创业板开通业务时,客户交易经验的计算起始点为客户本人名下账户在沪深交易所首笔()交易之日。A 股票B 基金C 权证D 债券

考题 单选题对于已经签定“创业板市场投资风险揭示书”的客户,具备()年以上交易经验的,()个工作日后;交易经验不足()年的客户,在()个工作后,在营业部柜台开通其创业板的交易功能。A 2;2;2;5B 2;2;5;5C 5;2;2;5D 2;5;5;2

考题 单选题尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在()交易日后,为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)A T+2B T+3C T+5D T+6