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证券公司在客户开通创业板市场交易后,利用( )等方式,持续了解客户。 A.电话 B.电子邮件 C.网络 D.营业部现场交流
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考题
自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括( )。 A.通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息 B.根据了解的客户信息和测评情况,对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解 C.经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户,一份营业部留存 D.营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归人客户资料档案留存
考题
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理,下列说法正确的是()A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况,对客户进行分类管理B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但已买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制卖出所持有的股D:证券公司应当通过公司同站与营业场所,开设专门的创业板投资者交易专栏或园地
考题
自然人客户自请开通创业板市场交易,营业部应通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息,包括()等。A:证券投资经验B:财产与收入状况C:客户身份D:投资目标
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