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判断题
期权交易风险较高，会员应当通过多种形式和渠道向客户告知期权市场投资者适当性管理的具体要求，做好针对性的风险揭示、客户培训、投资者教育等工作。
A
对
B
错
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考题
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以( )为核心的客户管理和服务制度。A.内部风险控制B.合规、稽核C.了解客户和分类管理D.了解客户和风控
考题
上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（ ），向投资者充分揭示债券交易风险。 A．《债券市场投资者风险揭示书》 B．《债券市场普通投资者风险揭示书》 C．《债券市场专业投资者风险揭示书》 D．《投资者风险揭示书》
考题
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（??）。A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上
C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估
D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托
E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价
考题
下列关于期货公司提供风险管理服务的说法，正确的有()。A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
B.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
考题
会员的客户适当性管理包括（）A、了解客户的相关情况并评估其风险承受能力以及提供的产品或服务的相关信息B、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理C、提供产品或服务前，向客户介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的客户教育D、揭示产品或服务的风险，与客户签署《风险揭示书》
考题
会员的客户适当性管理不包括以下哪项内容？（）A、了解拟提供的产品或服务的相关信息；B、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理；C、提供产品或服务前，向客户告知监管机构及交易所反洗钱、发票管理等相关规定，并介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的客户教育；D、揭示产品或服务的风险，与客户签署《风险警示书》
考题
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。A、政治B、经济C、市场D、法律
考题
上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。A、《债券市场投资者风险揭示书》B、《债券市场普通投资者风险揭示书》C、《债券市场专业投资者风险揭示书》D、《投资者风险揭示书》
考题
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以（）为核心的客户管理和服务制度。A、内部风险控制B、合规、稽核C、了解客户和分类管理D、了解客户和风控
考题
根据《上海黄金交易所交易规则》，会员应当（）A、如实向委托方提供本会员的资信和业务情况B、向客户充分揭示交易的风险性C、以法律法规允许的方式向客户做出获利保证D、介绍交易行情及其他信息，对客户进行业务培训
考题
金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持（）和（）的经营理念，加强投资者适当性管理，向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。（）A、了解客户，了解市场B、了解产品，了解市场C、了解客户，了解业务D、了解产品，了解客户
考题
单选题金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持（）和（）的经营理念，加强投资者适当性管理，向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。（）A
了解客户，了解市场B
了解产品，了解市场C
了解客户，了解业务D
了解产品，了解客户
考题
多选题根据《上海黄金交易所交易规则》，会员应当（）A如实向委托方提供本会员的资信和业务情况B向客户充分揭示交易的风险性C以法律法规允许的方式向客户做出获利保证D介绍交易行情及其他信息，对客户进行业务培训
考题
多选题根据现行外汇管理规定，下列关于人民币对外汇期权业务说法正确的是（）。A银行应按实需原则为客户办理期权业务B银行可为客户办理人民币对外汇买入期权、人民币对外汇期权组合业务，不得办理人民币对外汇卖出期权C银行应要求客户提供基础商业合同并进行必要的审核，确保客户叙做期权业务符合套期保值原则D银行为客户办理期权业务，应向客户充分揭示期权交易的风险并取得客户的确认函，确认其已理解并有能力承担期权交易的风险
考题
单选题证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。A
政治B
经济C
市场D
法律
考题
多选题下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。A会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码B会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求C会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育D会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
考题
多选题根据股票期权投资者适当性管理制度，期货公司应当（ ）。A不接受不符合投资者适当性标准的客户从事股票期权交易B对客户实施交易权限分级管理C积极推荐各层级客户参与期权交易，促进期权交易的发展D向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险
考题
多选题根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。A期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易B会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告C期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准D实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理
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