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单选题
当银行出现违规行为，对违规机构采取的监管强制措施不包括（）
A
责令控股股东转让股权或限制有关股东权利
B
撤销高管人员
C
申请冻结银行账户资金，对银行实施接管
D
依法撤销违规银行等
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考题
合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为B.合规处、内审处检查中发现的违规行为C.监管机构现场检查发现的违规行为D.监管机构非现场监测发现的违规行为
考题
银行违反市场准入、市场退出及其他规定的行为主要表现为（）A、机构管理方面的违规行为B、擅自变更法定事项的违规行为C、董事、高管人员管理方面的违规行为D、拒绝接受监管的违规行为E、报送报表资料、信息披露方面的违规行为
考题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，针对现场检查中发现的问题，及时采取监管措施，提出整改意见并监督落实；按照有关规定，针对检查发现的违法违规行为，对专营机构及其分支机构（）采取行政处罚等措施。A、相关参与人B、主要参与人C、总行领导班子D、相关负责人
考题
下列关于银行违规行为的说法错误的是（）A、银行违规行为可以是作为，也可以是不作为B、银行违规行为必须是已经实施了的，并产生了一定法律后果的行为C、银行违规行为具有违法违规性D、银行违规行为主体为银行业金融机构
考题
多选题下列选项中属于对银行违规行为采取的监管强制措施有（）A责令停办部分业务、停止批准开办新业务B限制分配红利、限制资产转让C责令控股股东转让股权或限制有关股东权利D停止批准增设分支机构E申请冻结银行账户资金，对银行实施接管
考题
单选题广义的监管方式又包括（）。A
对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施B
对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管C
对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施D
市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
考题
单选题下列有关部分国家和地区对监管强制措施的规定错误的是（ ）。A
对于违反法令法规或规则的银行，美国银行监管机构有权处以民事罚款B
当银行发生重大不当行为时，美国银行监管机构可以采取强制措施对银行董事、管理人员予以撤职或停职C
当银行的问题非常严重时，美国联邦存款保险公司无权终止与其签订的存款保险合同D
对于资本严重不足，问题非常严重已无法挽救的银行，美国银行监管机构有权对其接管或清算
考题
单选题下列关于银行违规行为的说法错误的是（）A
银行违规行为可以是作为，也可以是不作为B
银行违规行为必须是已经实施了的，并产生了一定法律后果的行为C
银行违规行为具有违法违规性D
银行违规行为主体为银行业金融机构
考题
单选题当银行出现违规行为时，对违规人员采取的监管强制措施不包括（）A
禁止分配红利B
冻结个人账户C
申请禁止转移和转让财产或对财产设定其他权利D
责令银行调整其董事和高级管理人员或者限制其权利
考题
多选题银行违反市场准入、市场退出及其他规定的行为主要表现为（）A机构管理方面的违规行为B擅自变更法定事项的违规行为C董事、高管人员管理方面的违规行为D拒绝接受监管的违规行为E报送报表资料、信息披露方面的违规行为
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