网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容( )

A.建立信息披露风险责任制
B.制定适当的信息披露政策和监督措施,防范操作人员违法违规和违反职业操守
C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
D.信息披露前应经过必要的合规性审查

参考答案

参考解析
解析:信息披露合规性风险的内容包括:(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任;(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。
更多 “(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容( )A.建立信息披露风险责任制 B.制定适当的信息披露政策和监督措施,防范操作人员违法违规和违反职业操守 C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 D.信息披露前应经过必要的合规性审查” 相关考题
考题 合规风险的主要种类不包括( )。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险

考题 合规风险的主要种类包括( )。 Ⅰ.投资合规性风险 Ⅱ.销售合规性风险 Ⅲ.信息披露合规性风险 Ⅳ.监管合规性风险 Ⅴ.反洗钱合规性风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 合规风险的主要种类不包括( )。A.信息披露合规性风险 B.管理性合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规性风险

考题 制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。 A、反洗钱合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规风险 D、投资合规性风险

考题 ( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性风险 B.销售合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.投资合规性风险

考题 下列哪一项不属于合规风险的主要种类?( )A.投资合规性风险 B.监管合规性风险 C.销售合规性风险 D.反洗钱合规性风险

考题 合规风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、投机合规性风险D、信息披露合规性风险

考题 制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险

考题 下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。A、建立信息披露风险责任制B、信息披露前应经过必要的合规性审查C、将应披露的信息落实到各相关部门D、对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责

考题 制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险

考题 下列不属于合规风险主要种类的是()。A、监管合规性风险B、信息披露合规性风险C、反洗钱合规性风险D、投资合规性风险

考题 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险

考题 单选题合规风险的主要种类不包括( )。A 投资合规性风险B 销售合舰性风险C 信息披露合规性风险D 操作合规性风险

考题 单选题上述公司的行为带来的合规性风险包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.信息披露合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题合规风险的主要种类是( )。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 以上都是

考题 单选题下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险?()A 投资风险B 信息技术系统风险C 中台运营风险D 后台运营风险

考题 单选题合规风险的主要种类不包括()。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 投机合规性风险D 信息披露合规性风险

考题 单选题下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容?()A 建立信息披露风险责任制B 制定适当的信息披露政策和监督措施,防范操作人员违法违规和违反职业操守C 明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任D 信息披露前应经过必要的合规性审查

考题 单选题基金公司信息披露合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.建立信息披露风险责任制Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.制定适当的信息披露政策Ⅳ.加强信息披露监督A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 反洗钱合规性风险

考题 单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()A 建立信息披露风险责任制B 将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C 对宣传推介材料进行合规审核D 信息披露前应经过必要的合规性审查

考题 单选题下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。A 建立信息披露风险责任制B 信息披露前应经过必要的合规性审查C 将应披露的信息落实到各相关部门D 对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责

考题 单选题规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中( )的主要管理措施。A 投资合规性风险B 反洗钱合规性风险C 销售合规性风险D 信息披露合规性风险

考题 单选题制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 反洗钱合规性风险

考题 单选题下列不属于合规风险主要种类的是()。A 投资合规性风险B 信息披露合规性风险C 反洗钱合规性风险D 监管合规性风险

考题 单选题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的()。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 反洗钱合规性风险

考题 单选题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 反洗钱合规性风险

考题 单选题下列哪一项不属于合规风险的种类?()A 投资合规性风险B 监管合规性风险C 销售合规性风险D 反洗钱台规性风险