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对交易差错风险防范的措施有
A.严格操作规程
B.提高员工素质
C.严格内部管理
D.提高差错或纠纷的处理效率
E.内部管理与外部管理相结合
参考答案
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考题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。A．建立健全各项规章制度B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C．增强法治观念和合规意识D．提高差错或纠纷的处理效率
考题
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列几方面着手( )．A．严格内部管理B．提高员工素质C．严格操作流程D．提高差错处理效率
考题
证券公司严格内部管理的具体措施一般包括( )．A．各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督B．要对差错或纠纷有一个良好的管理态度C．健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确D．明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )．A．，最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C．严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
考题
处方调配差错的防范应包括()。A.严格执行相关的政策、法规B.严格执行相关的规章、制度C.建立“差错、行为过失或事故”登记D.建立首问负责制E.遵守药品储存、调配、发放等规则并制定明确的防范措施
考题
处方差错防范处理，应做到()A.调配处方过程中严格遵守有关法律、法规以及医疗单位的各项规定B.严格执行有关处方调配各项制度，熟知工作程序及工作职责C.建立“差错、行为过失或事故”登记，对差错及时处理，严重者及时报告D.建立首问负责制E.接到患者询问、投诉后须按差错责任指派相关药师负责接待患者或其家属
考题
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（ ）方面着手。A．严格内部管理B．提高差错处理效率C．提高员工素质D．提高纠纷处理能力E．严格操作控制
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B:要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C:严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率D:要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
考题
下列不属于防范基金销售操作风险的措施是（）。A、在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B、销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行C、加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质D、建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率
考题
处方调配差错的防范应包括（）A、严格执行相关的政策、法规B、严格执行相关的规章、制度C、建立"差错、行为过失或事故"登记D、建立首问负责制E、遵守药品储存、调配、发放等规则并制定明确的防范措施
考题
单选题下列不属于防范基金销售操作风险的措施是（）。A
在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B
销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行C
加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质D
建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率
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