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防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
A．建立健全各项规章制度
B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C．增强法治观念和合规意识
D．提高差错或纠纷的处理效率
参考答案
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考题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )．A．，最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C．严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
考题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
考题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。
Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
Ⅱ．建立健全各项规章制度
Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
Ⅱ．建立健全各项规章制度
Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
Ⅰ.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
Ⅱ.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
Ⅲ.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
Ⅳ.建立客户投诉处理及责任追究机制A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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