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证券经纪业务合规风险的防范措施包括( ).

A.,最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失

B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循

C.严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率

D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作


参考答案

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考题 合规风险的防范措施包括( )。A.最根本的是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循C.严格操作规程、提高员工素质D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

考题 合规风险的防范措施包括().A.最根本的是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循C.严格操作规程、提高员工素质D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

考题 证券经纪业务合规风险的防范措施有( )。 A.证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B.要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C.对客户资金实行第三方存管 D.对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

考题 证券经纪业务的风险主要包括()。A:合规风险B:管理风险C:政策风险D:技术风险

考题 证券经纪业务的风险不包括()。A:合规风险 B:管理风险 C:技术风险 D:市场风险

考题 证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失B:要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循C:严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率D:要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

考题 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括(??)。 Ⅰ.加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识 Ⅱ.建立健全各项规章制度 Ⅲ.严格执行经纪业务操作规程 Ⅳ.强化岗位制约和岗位监督A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 Ⅰ.加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识 Ⅱ.建立健全各项规章制度 Ⅲ.严格执行经纪业务操作规程 Ⅳ.强化岗位制约和岗位监督A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券经纪业务合规风险的防范措施包括( ) ①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④