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单选题
下列不属于防范基金销售操作风险的措施是（）。
A
在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
B
销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行
C
加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质
D
建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率
参考答案
参考解析
解析：
防范基金销售操作风险的措施主要有以下几点：
①基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施；
②在业务基本规程中，应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性；
③加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质；
④应建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率。
B项为防范基金销售人员合规风险所采取的措施。
更多 “单选题下列不属于防范基金销售操作风险的措施是（）。A 在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B 销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行C 加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质D 建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率” 相关考题
考题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
考题
在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于的一项是（ ）。A.建立企业风险评估机构
B.制定防范或规避风险的措施
C.设立风险信息反馈机制
D.制定防范风险的机制
考题
(2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
B.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
考题
为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失，下列不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是()。A:技术故障B:操作失误C:不可抗力D:管理不善
考题
关于互联网基金销售，下列说法错误的是（）。
A.基金销售机构与其他机构通过互联网合作销售基金等理财产品的，要切实履行风险披露义务，必要时可以承诺收益方式吸引客户
B.基金管理人应当采取有效措施防范资产配置中的期限错配和流动性风险
C.基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，应当对收益构成、先决条件、适用情形等进行全面、真实、准确表述和列示
D.基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，不得与基金产品收益混同
考题
根据合伙企业法律制度的规定，下列关于特殊的普通合伙企业执业风险防范措施的表述中，不正确的是（ ）。
A.应当建立执业风险基金和办理职业保险
B.执业风险基金无须单独立户管理
C.执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务
D.执业风险基金用于化解经营风险
考题
下列不属于防范基金销售操作风险的措施是（）。A、在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B、销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行C、加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质D、建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率
考题
单选题下列不属于基金销售机构的准入条件的是（ ）。A
财务状况良好，运作规范稳定B
具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C
有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D
制定了完善的资金清算流程，资金管理符合基金业协会对基金销售结算资金管理有关要求
考题
单选题基金管理人风险防范机制主要有以下内容（ ）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.设立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列不属于基金销售机构的准入条件的是（）。A
财务状况良好，运作规范稳定B
有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施C
有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度D
必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
考题
单选题在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（ ）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、IVD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列不属于个人教育贷款操作风险的防控措施是（）。A
完善银行、高校及政府在贷款管理方面的职责界定B
规范操作流程，提高操作能力C
规范并加强对抵押物的管理D
防范借款人丧失还款能力
考题
单选题基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是( )。A
基金管理人应制定防范或规避风险的措施B
基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免C
基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D
基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
考题
单选题以下不属于理财产品风险防范措施的是（）。A
规范各业务环节，控制好风险点B
客户经理严格合规销售C
正确介绍销售理财产品（谨慎承诺保本与非保本产品）D
重点介绍产品收益
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