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防范证券经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。

A:严格执行经纪业务操作规程
B:建立责任追究机制
C:加强经纪业务营销管理
D:加强员工培训，提高员工素质

参考答案

参考解析
解析：证券经纪业务管理风险的防范：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。
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考题 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。A:经济风险 B:合规风险 C:管理风险 D:技术风险
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考题 证券经纪业务的风险主要包括()。A:合规风险B:管理风险C:政策风险D:技术风险
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考题 从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。 A.政策风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风险
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考题 下列说法错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
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考题 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。 Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理 Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程 Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益 Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。A、严格执行经纪业务操作规程B、加强员工培训，提高员工素质C、建立客户投诉处理及责任追究机制D、建立经纪业务检查稽核制度
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考题 证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。A、挪用客户交易结算资金B、其他客户资产C、决策失误D、结算风险
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考题 单选题按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A ①②③④B ①②③⑤C ①②④⑤D ②③④⑤
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