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任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下( )措施。

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款

C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。


参考答案

更多 “ 任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下( )措施。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 ” 相关考题
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考题 任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下( )措施。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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考题 对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )措施。A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处3万元以下罚款D.在证监会网站公示

考题 未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处5万元以下罚款。( )

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考题 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以( )。A、进行调査,限制其人身自由 B、进行调査,给予纪律严惩 C、暂停期货从业资格 D、采取责令改正,监管谈话等措施

考题 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会可以采取的措施包括( )。A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.拘留主要负责人

考题 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款( )。

考题 对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )。A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.在协会网站公示

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考题 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会仅责令改正。( )

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考题 多选题期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,应予以()处罚。A责令改正,给予警告B没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款D情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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