网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
多选题
期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，应予以（）处罚。
A

责令改正，给予警告

B

没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

C

没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

D

情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

参考答案

参考解析
解析： 《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：①任用无从业资格的人员从事期货业务；②在办理从业资格申请过程中弄虚作假；③不履行本办法第二十三条规定的配合义务；④不按照本办法第二十七条规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
更多 “多选题期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，应予以（）处罚。A责令改正，给予警告B没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证” 相关考题
考题 下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。A．申请期货从业人员资格B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C．期货从业人员从事期货业务D．期货公司的设立
查看答案
考题 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（ ）
查看答案
考题 有下列( )行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。A．在办理从业资格申请过程中弄虚作假B．任用无从业资格的人员从事期货业务C．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告D．在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合
查看答案
考题 从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A、已被本机构聘用 B、品行端正，具有良好的职业道德 C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
查看答案
考题 下列（ ）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A、申请期货从业人员资格 B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C、期货从业人员从事期货业务 D、期货从业人员从事非期货业务
查看答案
考题 下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B、未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务 D、通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
查看答案
考题 期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务，会被罚款。（ ）
查看答案
考题 以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有( )。A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务 D. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
查看答案
考题 证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()
查看答案
考题 以下说法错误的是（ ）。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职 B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格 D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
查看答案
考题 以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职 B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格 C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
查看答案
考题 下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务 D.通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
查看答案
考题 下列哪些人员需要遵守《期货从业人员管理办法》（ ）A.申请期货从业人员资格 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.期货从业人员从事期货业务的 D.证券经纪人
查看答案
考题 《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。 A.期货公司高级管理人员任职资格条件 B.期货从业人员从事期货业务的监督管理 C.对从事期货经营业务机构任用期货从业人员的监督管理 D.期货从业人员资格的申请
查看答案
考题 机构可以任用无从业资格的人员从事期货业务。（ ）
查看答案
考题 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。（ ）
查看答案
考题 下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。A、申请期货从业人员资格B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C、期货从业人员从事期货业务D、期货从业人员从事非期货业务
查看答案
考题 期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（）
查看答案
考题 单选题以下关于期货从业资格的表述，正确的是（　　）。[2015年9月真题]A 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B 通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格C 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请D 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
查看答案
考题 判断题期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（）A 对B 错
查看答案
考题 多选题以下说法错误的是（　　）。[2010年11月真题]A未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格D通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
查看答案
考题 多选题下列（　　）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A申请期货从业人员资格B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C期货从业人员从事期货业务D期货从业人员从事非期货业务
查看答案
考题 判断题机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（）A 对B 错
查看答案
考题 单选题以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。A 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B 通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格C 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请D 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
查看答案
考题 多选题下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括（ ）。A申请期货从业人员资格B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C期货从业人员从事期货业务D期货从业人员从事非期货业务
查看答案
考题 多选题下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。A申请期货从业人员资格B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C期货从业人员从事期货业务D期货从业人员从事非期货业务
查看答案
考题 单选题下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（ ）。A 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务B 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚C 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历D 申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
查看答案
热门标签
最新试卷