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为证券发行出具专项文件的（）及其所在机构，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
- A、注册会计师
- B、资产评估人员
- C、资信评级人员
- D、律师
参考答案
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考题
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将采取( )内不接受相关机构出具的证券发行专项文件的监管措施。A．6个月B．12个月C．18个月D．36个月
考题
关于保荐机构，下列说法正确的是( )。A．保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整B．中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见C．证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家D．保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商
考题
对发行人申请文件、证券发行招股说明书中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。 （ ）
考题
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（ ）进行核查和验证。 A．公允性 B．真实性 C．准确性 D．完整性
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。
Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
Ⅰ.发行保荐书
Ⅱ.上市保荐书
Ⅲ.保荐代表人专项授权书
Ⅳ.证券发行募集文件
Ⅴ.保荐协议A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。
Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ．不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
企业首次公开发行股票的保荐工作中，工作底稿必须包括的内容是（）。A、保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关外部管理工作所形成的文件资料
B、保荐机构在保荐过程中获取和形成的文件资料
C、保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，对发行人与发行上市相关的一般事项出具的备忘录及专项意见
D、发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件
E、在持续督导结束后获取的文件资料、出具的的保荐意见书及保荐总结报告等相关文件答
考题
下述关于保荐业务协调的表述，错误的是（）。A:证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人做出说明并限期整改B:发行人拟变更募集资金投资项目时，应及时通知或咨询保荐机构C:证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构必须拒绝出具发行保荐书D:保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与该证券服务机构进行沟通，并要求其做出解释或者出具依据
考题
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取（）内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，（）内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。A、12个月、36个月；B、6个月、12个月；C、12个月、24个月；D、6个月、24个月；
考题
招股说明书及其用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与（）出具的文件内容一致，确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。A、保荐机构B、证券服务C、中国证券业D、中国证监会
考题
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核查和验证。A、公允性B、真实性C、准确性D、完整性
考题
单选题保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。
Ⅰ.发行保荐书
Ⅱ.上市保荐书
Ⅲ.保荐代表人专项授权书
Ⅳ.证券发行募集文件
Ⅴ.保荐协议A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券发行人的说法，错误的是（ ）。A
发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由国务院金融管理机构规定B
发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整C
为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性D
发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
考题
单选题证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取______个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，______个月内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。（ ）A
6；12B
6；24C
12；24D
12；36
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B
保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C
保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整D
证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任
考题
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，应当在招股说明书上签字、盖章的主体包括（ ）。Ⅰ．发行人及其董事、监事、高级管理人员Ⅱ．发行人控股股东、实际控制人Ⅲ．保荐人及其保荐代表人Ⅳ．为证券发行出具专项文件的律师Ⅴ．为证券发行出具专项文件的注册会计师A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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