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单选题
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取______个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，______个月内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。（　　）
A

6；12

B

6；24

C

12；24

D

12；36

参考答案

参考解析
解析：
《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十四条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，36个月内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。
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考题 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将采取( )内不接受相关机构出具的证券发行专项文件的监管措施。A．6个月B．12个月C．18个月D．36个月
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考题 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（ ）
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考题 我国《证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（ ）A．正确B．错误
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考题 下列（ ）等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。 A．会计师事务所 B．律师事务所 C．审计事务所 D．资产评估机构
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考题 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者最大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可。并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（ ）
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考题 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性胨述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（ ）
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考题 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。（ ）
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考题 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 Ⅰ.证券服务机构 Ⅱ.发行人 Ⅲ.上市公司 Ⅳ.基金管理人 Ⅴ.基金托管人A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?A：虚假记载、误导性陈述或者遗漏 B：盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏 C：盈利预测、误导性陈述或者遗漏 D：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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考题 以下有关证券法涉及资产评估的相关规定的表述中，错误的是()A.证券服务机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 B.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并暂停其从业资格5年 C.违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施一 D.上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告
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考题 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令改正Ⅱ．没收业务收入 Ⅲ．暂停证券服务业务许可Ⅳ．处业务收入2倍以上5倍以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
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考题 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取（）内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，（）内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。A、12个月、36个月；B、6个月、12个月；C、12个月、24个月；D、6个月、24个月；
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考题 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假已载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（）
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考题 证券公司、证券服务机构出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可视情节轻重，自确认之日起（）个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施。A、36B、48C、24D、12
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考题 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A、证券投资者B、发行人C、上市公司D、资信评级机构
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考题 上市公司应该按照《证券法》的规定披露信息，所披露的信息不得有（）。A、虚假记载B、误导性陈述C、重大遗漏D、不完全
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考题 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应该对其（）。A、责令改正B、没收业务收入C、暂停或者撤销相关业务许可D、并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款
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考题 单选题证券服务机构制作、出具文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与( )、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A 证券投资者B 发行人C 上市公司D 资信评级机构
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考题 单选题下列关于证券服务机构法律责任的说法中，正确的有（ ）。①证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证②证券服务机构在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责③服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任④服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担一定的连带赔偿责任A ①②③B ①②④C ①②③④D ②③④
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考题 判断题证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，无论是否有过错，均应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（　）A 对B 错
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考题 单选题制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（　　）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ．证券服务机构Ⅱ．发行人Ⅲ．上市公司Ⅳ．基金管理人Ⅴ．基金托管人A Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A 证券投资者B 发行人C 上市公司D 资信评级机构
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考题 判断题证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。（）A 对B 错
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考题 多选题事务所违反法律法规、中国注册会计师协会依法拟定并经国务院财政部门批准后施行的执业准则和规则以及诚信公允的原则，下列情形中，应认定为不实报告的有（　）。A出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的审计报告B出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的内部控制审核报告C出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的管理建议书D出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的验资报告
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考题 单选题发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。A 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B 虚假记载、误导性陈述或者遗漏C 盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏D 盈利预测、误导性陈述或者遗漏
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考题 单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，可以对相关责任人员采取证券市场禁入的监管措施的情形有（　　）。Ⅰ．发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造或者变造的Ⅱ．发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定，组织、指使发行人进行财务造假、利润操纵或者在证券发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的Ⅲ．保荐代表人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ．发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅴ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，可以对相关责任人员采取认定为不适当人选的监管措施的情形有（　　）。Ⅰ．发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅱ．发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ．发行人的董事、监事和高级管理人员违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的Ⅴ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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