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根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，（）应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。
- A、会计师事务所
- B、监管机构
- C、证券期货经营机构
- D、上市公司
参考答案
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考题
按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定,银行业金融机构应当完善客户投诉处理机制,及时妥善解决客户投诉事项,积极预防()风险和()风险。
A、合规B、声誉C、被诉D、操作
考题
以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()
A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解
考题
商业银行应建立全面、透明、方便和快捷的投资者投诉处理机制，投资者投诉处理机制包括( )。A.处理投诉的流程
B.客户集中投诉情况下，及时报告监管部门及其派出机构
C.补偿或赔偿机制
D.回复的安排
E.调查的程序
考题
经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（ ）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。A.矛盾的化解
B.纠纷的处理
C.纠纷的维权
D.投诉的处理
考题
根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。A、建立保险计划B、计提的风险准备金C、在监管机构进行担保D、自有资产
考题
根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，证券监管部门要健全（），将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。A、登记备案制度B、投诉公开制度C、上市公司报备制度D、定期教育制度
考题
金融机构要建立和完善金融消费投诉处理机制，畅通投诉受理和处理渠道，建立金融消费纠纷第三方调解、仲裁机制，形成包括（）在内的金融消费纠纷多元化解决机制，及时有效解决金融消费争议。A、自行和解B、外部调解C、仲裁D、诉讼
考题
根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。A、监管机构B、上市公司C、中介机构D、证券期货经营机构
考题
单选题下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（ ）。A
期货公司应当公开投诉处理流程B
期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度C
期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任D
期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
考题
多选题金融机构要建立和完善金融消费投诉处理机制，畅通投诉受理和处理渠道，建立金融消费纠纷第三方调解、仲裁机制，形成包括（）在内的金融消费纠纷多元化解决机制，及时有效解决金融消费争议。A自行和解B外部调解C仲裁D诉讼
考题
单选题投诉处理的基本要求包括：建立投诉处理机制、（）、明确投诉处理时限、跟进投诉处理结果。A
认定投诉责任人B
设置投诉处理机构C
畅通投诉处理渠道D
梳理投诉办理流程
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