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取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
- A、未被机构聘用
- B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
- C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D、5年前受过轻微的刑事处罚
参考答案
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考题
取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、未被机构聘用B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D、5年前曾受过轻微的刑事处罚
考题
准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。A:最近2年未受过刑事处罚B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者C:已被证券经营机构聘用D:具有良好的职业道德
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。
①.已被证券经营机构聘用
②.最近2年未受过刑事处罚
③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
④.品行端正，具有良好的职业道德?A：①③
B：③④
C：①③④
D：①②④
考题
取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前受过轻微的刑事处罚
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
Ⅰ已被证券经营机构聘用
Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
Ⅳ品行端正，具有良好的职业道德A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券期货经营机构
D.中国证券投资基金业协会
考题
取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
①已被机构聘用
②不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
③未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
④5年前受过轻微的刑事处罚A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
①已被机构聘用
②品行端正，具有良好的职业道德
③未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
④5年前受过轻微的刑事处罚A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
证券投资咨询人员可以分为()。
Ⅰ．专业证券投资咨询机构的咨询人员
Ⅱ．证券经营机构研究部门的咨询人员
Ⅲ．取得证券业从业资格证的人员
Ⅳ．证券公司负责人A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．
考题
取得证券业从业资格的人员，如果属( )
情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A: 未被机构聘用
B: 存在我国《证券法》第132条规定的情形
C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者
D: 5年前曾受过轻微的刑事处罚
考题
基金销售人员从业资质的获取方式是（）。A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
考题
下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券投资咨询人员分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.C、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题基金销售人员从业资质的获取方式是（）。A
通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B
通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C
通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D
通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
考题
单选题证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人A
Ⅰ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.Ⅱ.C
Ⅲ.ⅣD
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题取得证券业从业资格的人员最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。A
2B
3C
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