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下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
更多 “ 下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有（ ）。A．对一般从业人员，授权中国证券业协会管理B．对高级管理人员的任职资格实行核准制C．对董事、监事实行备案制D．对保荐代表人实行注册制
考题
关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅲ、Ⅳ
考题
准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
考题
下面关于参加证券业从业人员资格考试需符合的条件的说法错误的是（ ）。A．报名截止日年满18周岁。B．具有高中或国家承认相当于高中以上文凭。C．具有完全民事行为能力。D．参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。
考题
以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是（ ）。
A.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作
B.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从 业人员资格考试
C.从业资格不实行专业分类考试
D.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
考题
下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有()。A:对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B:对高级管理人员的任职资格实行核准制
C:对董事、监事实行备案制
D:对保荐代表人实行注册制
考题
下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（ ）。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
D.有完善的风险管理和内部控制制度
考题
下列关于期货从业人员的说法，正确的是（ ）。A.未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
B.通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
C.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理
D.期货从业人员必须具有完全民事行为能力
考题
基金销售人员从业资质的获取方式是（）。A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
考题
关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
考题
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、I、ⅣD、I、Ⅲ
考题
单选题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格A
Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
I、ⅣD
I、Ⅲ
考题
单选题按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（ ）。①一般从业资格考试②专项业务类资格考试③管理类资格考试④法律类资格考试A
①②③B
②③④C
①③④D
①②④
考题
单选题下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（ ）。[2016年7月真题]Ⅰ．中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定，证券业从业考试测试包括（）。Ⅰ.一般从业资格考试Ⅱ.专项业务类资格考试Ⅲ.管理类资格考试Ⅳ.入门资质考试A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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