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单选题
下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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更多 “单选题下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
考题
下列各项中,哪一项不是我国保险销售从业人员进行执业所必须的( )。
A.取得有关单位核发的“保险销售从业人员执业证书”B.取得风险评估策划师证书C.申请领取“保险销售从业人员资格证书”D.通过保险销售从业人员资格考试
考题
保险代理机构委托从事保险销售的人员需要具备的条件是()。A、持有保险销售从业人员资格证书B、持有保险销售从业人员资格证书和该代理机构发放的保险销售从业人员执业证书C、持有保险销售从业人员资格证书或执业证书D、持有某保险公司发放的保险销售从业人员执业证书
考题
以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是（ ）。
A.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作
B.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从 业人员资格考试
C.从业资格不实行专业分类考试
D.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
考题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
考题
有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。
①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②④
考题
证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．考试大纲
Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准。A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院
考题
证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。
Ⅰ．证券业从业资格考试办法
Ⅱ．考试大纲
Ⅲ．执业证书管理办法
Ⅳ．执业行为准则
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A、10B、20C、30D、45
考题
关于保险经纪从业人员资格要求，下列选项中正确的是（ ）。A、具有高中以上学历的个人均可参加保险经纪从业人员资格考试B、通过保险经纪从业人员资格考试的人员可以向保险经纪公司申请领取《资格证书》C、《执业证书》配合《资格证书》使用，只有持有《执业证书才能从事保险经纪工作D、《执业证书》仅是对有保险经纪能力人员的资格认定
考题
单选题下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（ ）。[2016年7月真题]Ⅰ．中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题保险代理从业人员实行资格认证制度。其首先应当通过保险代理从业人员资格考试，并向监管部门申请领取（）然后取得有关单位核发的（）后，才能进行执业。A
《保险代理从业人员展业证书》、《保险代理从业人员资格证书》B
《保险代理从业人员执业证书》、《保险代理从业人员资格证书》C
《保险代理从业人员执业证书》、《保险代理从业人员展业证书》D
《保险代理从业人员资格证书》、《保险代理从业人员展业证书》
考题
单选题依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（ ）。A
机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料B
受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C
中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次D
中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
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