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单选题
依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（   ）。
A

机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

B

受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C

中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

D

中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

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更多 “单选题依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（ ）。A 机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料B 受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C 中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次D 中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库” 相关考题
考题 证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。（ ）
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考题 2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 （ ）
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考题 证券业相关人员的下列行为没有违反法律规定的是( )。A．证券从业人员买卖股票B．证券业管理人员持有股票C．证券从业人员持有股票D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券
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考题 证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种是( )。A．国债B．企业债C．股票D．基金
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考题 关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员 A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅲ、Ⅳ
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考题 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）
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考题 2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。（ ）
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考题 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()
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考题 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。A:证券交易所 B:中国证监会派出机构 C:证券业从业人员所在机构 D:中国证券业协会
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。A.董事会 B.司法机关 C.所在机构的高级管理人员 D.中国证监会或者中国证券业协会
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考题 根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料的是（ ）。A.申请人所在机构 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会
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考题 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。A:2 B:1 C:3 D:半
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考题 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
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考题 有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。 Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告， 由证券业协会变更该人员执业注册登记 Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的， 该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告 Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2 年内不得参加资格考试 A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
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考题 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。 A、2 B、1 C、3 D、半
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考题 以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。A、证券投资咨询机构B、证券资信评估机构C、基金销售机构D、金融资产管理公司
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考题 以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的?A、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B、证券公司应当加入证券业协会C、证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会D、证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
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考题 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A、董事会B、司法机关C、所在机构的高级管理人员D、中国证监会或者中国证券业协会
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所
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考题 单选题基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（ ）。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检A ①②③B ②③④C ①③④D ①②④
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考题 单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　　）。[2016年11月真题]A 证券交易所B 中国证券业协会C 中国证监会派出机构D 证券业从业人员所在机构
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考题 单选题下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（　　）。A 证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正B 证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分C 证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等D 证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正
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考题 单选题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。A 2B 1C 3D 半
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考题 单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A 证券从业人员B 证券机构C 中国证监会D 证券交易所
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