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单选题
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（  ）。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检
A

①②③

B

②③④

C

①③④

D

①②④

参考答案

参考解析
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更多 “单选题基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（ ）。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检A ①②③B ②③④C ①③④D ①②④” 相关考题
考题 2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 （ ）
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考题 2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。（ ）
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考题 基金从业人员通过基金从业资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向（ ）申请执业注册后，方可执业。A.基金业协会 B.证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
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考题 基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（ ）。A.执业注册 B.后续培训 C.执业月检 D.执业年检
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考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 A、2 B、3 C、5 D、10
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考题 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()
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考题 中国证监会负责证券业从业人员资格考试、执业注册。()
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考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
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考题 证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。 Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．考试大纲 Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（ ）不受理其执业证书申请。A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.5年内
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考题 证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。 Ⅰ．证券业从业资格考试办法 Ⅱ．考试大纲 Ⅲ．执业证书管理办法 Ⅳ．执业行为准则 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A：2年 B：3年 C：4年 D：5年
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考题 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（ ）。A.证券投资咨询机构 B.证券资信评估机构 C.基金销售机构 D.金融资产管理公司
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考题 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。 A、2 B、1 C、3 D、半
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考题 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）A、证券公司B、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构C、证券投资咨询机构D、证券资信评估机构
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考题 基金销售人员从业资质的获取方式是（）。A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
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考题 以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。A、证券投资咨询机构B、证券资信评估机构C、基金销售机构D、金融资产管理公司
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考题 从事期货咨询应取得（）。A、注册会计师资格B、证券业从业人员资格C、期货业从业人员资格D、基金业从业人员资格
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考题 中国证券业协会负责从业人员（）等工作。A、从业资格考试B、执业证书发放C、执业注册登记D、执业人员违法处理
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考题 单选题基金销售人员从业资质的获取方式是（）。A 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B 通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
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考题 单选题以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。A 证券投资咨询机构B 证券资信评估机构C 基金销售机构D 金融资产管理公司
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考题 单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A 2年B 3年C 4年D 5年
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考题 单选题下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题从事期货咨询应取得（）。A 注册会计师资格B 证券业从业人员资格C 期货业从业人员资格D 基金业从业人员资格
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考题 多选题《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）A证券公司B基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构C证券投资咨询机构D证券资信评估机构
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考题 单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A 5B 10C 15D 30
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考题 单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A 5日B 10日C 15日D 30日
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