网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
Ⅰ已被证券经营机构聘用
Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
Ⅳ品行端正，具有良好的职业道德

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：证券业从业人员需要先取得从业资格，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在《中华人民共和国证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
更多 “根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。 Ⅰ已被证券经营机构聘用 Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚 Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期 Ⅳ品行端正，具有良好的职业道德A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A．10 B．15 C．30 D．60
查看答案
考题 准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
查看答案
考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 A、2 B、3 C、5 D、10
查看答案
考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续相关年限内不在机构从业的，由（ ）注销其执业证书。 A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、证券交易所 D、证券登记结算机构
查看答案
考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 A、10 B、15 C、30 D、60
查看答案
考题 根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（　　）情形，不予通过年检。 Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检 A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅳ
查看答案
考题 (2016年)根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。 Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅳ
查看答案
考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。A:最近2年未受过刑事处罚B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者C:已被证券经营机构聘用D:具有良好的职业道德
查看答案
考题 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
查看答案
考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。 ①.已被证券经营机构聘用 ②.最近2年未受过刑事处罚 ③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期 ④.品行端正，具有良好的职业道德?A：①③ B：③④ C：①③④ D：①②④
查看答案
考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
查看答案
考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
查看答案
考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。A.15 B.10 C.30 D.5
查看答案
考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（ ）不受理其执业证书申请。A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.5年内
查看答案
考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。 Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚 Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者 Ⅲ．已被证券经营机构聘用 Ⅳ．具有良好的职业道德A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
查看答案
考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A：2年 B：3年 C：4年 D：5年
查看答案
考题 通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A、10B、20C、30D、45
查看答案
考题 取得证券业从业资格的人员，如果最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过证券经营机构申请执业证书。A、2B、3C、5D、10
查看答案
考题 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A、10B、15C、30D、60
查看答案
考题 单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（　　）条件。[2014年3月真题]Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者Ⅲ．已被证券经营机构聘用Ⅳ．具有良好的职业道德A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 多选题根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格的人员通过机构申请执业证书时应当符合的条件包括（　　）。A已被机构聘用B最近一年未受过刑事处罚C未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的D品行端正，具有良好的职业道德
查看答案
考题 单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。A 1年B 2年C 3年D 5年
查看答案
考题 单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A 2年B 3年C 4年D 5年
查看答案
考题 单选题下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题取得证券从业资格的人员一般通过（ ）申请执业证书。A 证券经营机构B 证券交易所C 证券业协会D 证监会
查看答案
考题 单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。A 1B 2C 3D 5
查看答案
热门标签
最新试卷