网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
取得证券业从业资格的人员，如果属( )
情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A: 未被机构聘用
B: 存在我国《证券法》第132条规定的情形
C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者
D: 5年前曾受过轻微的刑事处罚

参考答案

参考解析
解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第132
条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的；⑤
品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
更多 “取得证券业从业资格的人员，如果属( ) 情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A: 未被机构聘用 B: 存在我国《证券法》第132条规定的情形 C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者 D: 5年前曾受过轻微的刑事处罚” 相关考题
考题 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达l8个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（ ）
查看答案
考题 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 ( )
查看答案
考题 取得资格证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业资格。 （ ）
查看答案
考题 准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
查看答案
考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 A、2 B、3 C、5 D、10
查看答案
考题 以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是（ ）。 A.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 B.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从 业人员资格考试 C.从业资格不实行专业分类考试 D.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
查看答案
考题 根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.各期货公司
查看答案
考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
查看答案
考题 在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券期货经营机构 D.中国证券投资基金业协会
查看答案
考题 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ） ①取得中国证监会的业务许可 ②取得中国证券业协会的业务许可 ③取得证券、期货投资咨询从业资格 ④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①③④
查看答案
考题 在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。A.16；初中 B.18；初中 C.16；高中 D.18；高中
查看答案
考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A：2年 B：3年 C：4年 D：5年
查看答案
考题 下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 从事期货咨询应取得（）。A、注册会计师资格B、证券业从业人员资格C、期货业从业人员资格D、基金业从业人员资格
查看答案
考题 取得证券业从业资格的人员，如果最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过证券经营机构申请执业证书。A、2B、3C、5D、10
查看答案
考题 证券业从业人员的资格种类分为（）。A、证券承销从业资格B、证券经纪从业资格C、证券管理人员从业资格D、证券投资咨询从业资格
查看答案
考题 目前我国证券行业仍然采用资格准入制度，从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。
查看答案
考题 单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A 2年B 3年C 4年D 5年
查看答案
考题 单选题在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。A 16；初中B 18；初中C 16；高中D 18；高中
查看答案
考题 单选题下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题从事期货咨询应取得（）。A 注册会计师资格B 证券业从业人员资格C 期货业从业人员资格D 基金业从业人员资格
查看答案
考题 多选题证券业从业人员的资格种类分为（）。A证券承销从业资格B证券经纪从业资格C证券管理人员从业资格D证券投资咨询从业资格
查看答案
考题 单选题取得证券执业资格的人员，连续3年不在机构从业的，由（ ）注销其从业资格。A 上海交易所B 中国证监会C 证券业协会D 深圳交易所
查看答案
考题 单选题根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）。Ⅰ.取得中国证监会的业务许可Ⅱ.取得中国证券业协会的业务许可Ⅲ.取得证券、期货投资咨询从业资格Ⅳ.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 判断题目前我国证券行业仍然采用资格准入制度，从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。A 对B 错
查看答案
考题 单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。A 1B 2C 3D 5
查看答案
考题 单选题根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。A 中国证监会B 中国期货业协会C 中国证券业协会D 各期货公司
查看答案
热门标签
最新试卷