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个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括()。

A：获得证券从业资格证书
B：未负有到期未清偿的债务
C：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D：参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

参考答案

参考解析
解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称《财务顾问管理办法》)第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。
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考题 关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件，下列表述错误的有( )。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．未负有数额较大的债务C．最近24个月无违反诚信的不良记录D．参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格
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考题 第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（　　）。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．具有证券从业资格、取得执业资格证书C．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
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考题 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（　）A:财务顾问B:法律顾问C:理财顾问D:证券投资顾问
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考题 甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有( )。 Ⅰ.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 Ⅱ.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化 A、Ⅰ,Ⅱ,IV B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,V
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考题 个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括( )。A、获得证券从业资格证书 B、未负有数额较大债务 C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
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考题 下列( )项不属于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件。A:具备中国证监会规定的投资银行业务经历 B:未负有到期未清偿的债务 C:最近24个月无违反诚信的不良记录 D:最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
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考题 申请改造资格的企业还应有满足其改造业务需要的（）A、注册资金B、仪器设备C、厂房与场地D、工艺装备
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考题 务顾问主办人应具备条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。A、具有证券从业资格、取得执业资格证书B、具备中国证监会规定的投资银行业务经历C、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人D、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
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考题 企业向海关申请注册登记是其取得海关资格的法定条件。（　）
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考题 报关单位向海关申请注册登记是其取得报关资格的法定条件。
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考题 在对申请投标人进行资格预审时，对法人资格，资质等级，注册的营业范围等方面进行审查，这是投标人必须满足的（）A、必要合格条件B、附加合格条件C、主要合格条件D、基本合格条件
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考题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）A、取得证券从业资格B、取得证券经纪人资格C、具备良好的诚信记录及职业操守D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
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考题 财务顾问主办人应具备的条件包括（） Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 Ⅳ．具有证券从业资格A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、I、ⅣD、I、Ⅲ
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考题 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）。A、实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元B、具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元C、具有证券从业资格的人员中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人D、具有证券从业资格的人员中，财务顾问主办人不少于10人
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考题 个人申请注册登记为财务顾问主办人，要求最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A、12B、24C、36D、60
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考题 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求最近（）个月无违反诚信的不良记录。A、12B、24C、36D、60
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考题 单选题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格A Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅣC I、ⅣD I、Ⅲ
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考题 单选题个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（）。A 获得证券从业资格证书B 未负有到期未清偿的债务C 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚D 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
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考题 单选题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）A 取得证券从业资格B 取得证券经纪人资格C 具备良好的诚信记录及职业操守D 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
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考题 单选题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内更新资料A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题财务顾问主办人应具备的条件包括( )。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大到期末清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格A I 、Ⅱ、ⅢB I 、Ⅱ、ⅣC I 、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD I、 Ⅱ
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考题 单选题财务顾问主办人应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题财务顾问主办人应具备的条件包括（） Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 Ⅳ．具有证券从业资格A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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