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个人申请注册登记为财务顾问主办人，要求最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
- A、12
- B、24
- C、36
- D、60
参考答案
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考题
第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（ ）。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．具有证券从业资格、取得执业资格证书C．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
考题
个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括()。A：获得证券从业资格证书
B：未负有到期未清偿的债务
C：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D：参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
考题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（ ）
①最近36个月内存在违反诚信的不良记录
②最近36个月内因违法违规经营受到处罚
③最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
④最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分?A：①②③④
B：③④
C：①②
D：②③④
考题
个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（ ）。A.获得证券从业资格证书
B.未负有到期未清偿的债务
C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
考题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。A:负有数额较大到期未清偿的债务
B:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D:最近24个月内存在违反诚信的不良记录
考题
不得担任财务顾问的情形包括()。A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B:最近36个月内存在违反诚信的不良记录
C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D:最近.24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
考题
下列( )项不属于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件。A:具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B:未负有到期未清偿的债务
C:最近24个月无违反诚信的不良记录
D:最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
考题
(2018年)财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（ ）。A.丙
B.甲
C.乙
D.丁
考题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近24个月被诫勉谈话的
Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
(2018年)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
考题
财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
考题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
考题
财务顾问主办人应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。A、具有证券从业资格、取得执业资格证书B、具备中国证监会规定的投资银行业务经历C、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人D、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
考题
单选题以下关于财务顾问主办人应当具备的条件，错误的是（ ）。[2017年2月真题]A
最近36个月无违反诚信的不良记录B
最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚C
参加财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格D
所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
考题
单选题申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。A
12B
24C
36D
48
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