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证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。()
参考答案
参考解析
解析：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。
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考题
证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
考题
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（）。
Ⅰ．首次评级时，评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日
Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请
Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告
Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告
Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
Ⅱ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
Ⅲ．证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
Ⅳ．进行连续评级的，如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的，证券评级机构应当进场开展尽职调查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。Ⅰ．证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
Ⅱ．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
Ⅳ．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上
Ⅴ．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
根据《证券资信评级机构执业行为准则》，不正确的是（）。A、委托人全额支付本次评级费用之后，证券评级机构方可启动评级程序，证券评级机构应根据有关规定，将信用评级委托及收费证明文件向协会备案
B、证券评级机构及其评级从业人员在对结构性金融产品进行评级之前或评级过程中，不得对受评结构性金融产品的设计提供咨询服务或建议
C、评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定，参会评审委员不得少于7人
D、证券评级机构对同一评级对象进行跟踪评级，采用一致的评级方法、模型与程序
E、证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员,并根据评级项目特点组成项目组
考题
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。A.对同一类评级对象评级
B.对同一类评级对象跟踪评级
C.采用一致的评级标准和工作程序
D.不能调整评级标准
考题
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
B.评级标准有调整的可以不予披露
C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
D.证券评级机构应当建立回避制度
考题
从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。
Ⅰ．评级结果公布制度
Ⅱ．跟踪评级制度
Ⅲ．证券评级业务信息保密制度
Ⅳ．资质控制制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券评级机构与评级对象存在利害关系，不得受托开展证券评级业务的情形是（ ）。A
同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份分别为1%和3%B
受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人持有证券评级机构3%的股份C
证券评级机构及其实际控制人持有受评级证券发行人或者受评级机构10%的股份D
证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务1年以前买卖受评级证券
考题
单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年A
Ⅱ、ⅢB
Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题关于非金融企业债务融资工具评级机构及评级人员应履行的自律义务，下列说法正确的有（ ）。A保证机构独立和业务独立，独立、客观、公正地开展业务，并确保评级业务部门在业务、人员、档案管理上与市场部门和咨询业务等其他业务部门隔离B建立健全包括防火墙制度、回避制度、分析师轮换、离职人员追溯等在内的利益冲突防范机制C提高信用评级的透明度，按照相关规则和监管要求充分披露评级方法、评级过程和评级结果等相关信息D评级业务开展应遵循一致性原则，对同一类型或同一个评级对象的评级应当采用一致的评级程序和标准，且应当与本机构披露的程序和标准保持一致
考题
单选题证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A
客观性B
公平性C
一致性D
独立性
考题
单选题下列关于跟踪评级的陈述，错误的是（ ）。A
如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因B
证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具两次定期跟踪评级报告C
证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件D
证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化
考题
单选题下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（ ）。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
单选题证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上 Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上 Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上 Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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