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单选题
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循(   )原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A

独立性

B

客观性

C

公正性

D

一致性

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A 独立性B 客观性C 公正性D 一致性” 相关考题
考题 证券评级机构对同一类评级对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当()。A．同相同人员进行B．采用一致的工作程序C．经同一评级委员会认可D．采用一致的评级标准
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考题 受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。 （ ）
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考题 证券信用评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则。 （ ）
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考题 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类详级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ）
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考题 证券评级机构对同一类评级对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，采用一致的 评级标准和工作程序。（ ）
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考题 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A:独立性 B:客观性 C:公正性 D:一致性
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考题 根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（）。 Ⅰ．首次评级时，评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日 Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请 Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告 Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告 Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年A、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．首次评级时，证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书，再进场开展尽职调查，之后再全额收取首次评级费用 Ⅱ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日 Ⅲ．评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分 Ⅳ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日 Ⅴ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯，另有规定的除外A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅱ、Ⅴ
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考题 根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日 Ⅱ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日 Ⅲ．证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可 Ⅳ．进行连续评级的，如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的，证券评级机构应当进场开展尽职调查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
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考题 公司债券的评级中，证券评级机构从事证券评级业务，对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。()
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考题 证券评级机构公布评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。()
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考题 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。A.对同一类评级对象评级 B.对同一类评级对象跟踪评级 C.采用一致的评级标准和工作程序 D.不能调整评级标准
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考题 从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）制度。 Ⅰ．评级结果公布 Ⅱ．跟踪评级 Ⅲ．业务信息保密 Ⅳ．资质控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序 B.评级标准有调整的可以不予披露 C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平 D.证券评级机构应当建立回避制度
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考题 从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。 Ⅰ．评级结果公布制度 Ⅱ．跟踪评级制度 Ⅲ．证券评级业务信息保密制度 Ⅳ．资质控制制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）
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考题 取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
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考题 判断题证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）A 对B 错
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考题 单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年A Ⅱ、ⅢB Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A 独立性B 客观性C 公正性D 一致性
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考题 单选题证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A 客观性B 公平性C 一致性D 独立性
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考题 单选题下列关于跟踪评级的陈述，错误的是（　　）。A 如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因B 证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具两次定期跟踪评级报告C 证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件D 证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化
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考题 单选题取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（ ）。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度A ①②③B ①③④C ②③④D ①②③④
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考题 多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务应当遵循的原则有（　　）。A独立B公开C客观D公正
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考题 多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定，下列说法正确的有（　　）。A证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立B证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告C证券评级机构应当建立复评制度，受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评2次D证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年
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