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单选题
证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。 Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料
A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案

参考解析
解析： 除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；本公司要求的其他材料。
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考题 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）
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考题 证券金融公司应履行的职责有（ ）。 A．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．证监会确定的其他职责
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考题 证券金融公司的职责有（ ）。 A．为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B．监控证券公司的融资融券业务 C．监测分析全市场融资融券交易情况 D．运用市场化手段防范风险
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考题 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（ ）。 A．上限 B．资金额度 C．权限
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考题 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。
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考题 证券金融公司的职责包括（）。A:证监会确定的其他职责B:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C:对证券公司融资融券运行情况进行监控D:监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
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考题 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（），并以书面和电子的方式子以记录和保存A:财务状况B:违约记录C:基本情况D:业务范围
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考题 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向中国证监会申请融()资融券交易权限。
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考题 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ） Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》 Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
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考题 下列属于证券金融公司的职责有（ ）。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 Ⅱ．指导证券公司融资融券业务的运行 Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况 Ⅳ．运用市场化手段防控风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ） Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。 Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 Ⅱ．监测分析全市场融资融券交易情况 Ⅲ．运用市场化手段防控风险 Ⅳ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券金融公司的职责包括（ ）。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险 Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供担保A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
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考题 证券金融公司应履行的职责有（）。A、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D、证监会确定的其他职责
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考题 （）是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。A、转融券业务B、转融资业务C、转融通业务D、转融金业务
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考题 证券金融公司的职责有（）。A、为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B、监控证券公司的融资融券业务C、监测分析全市场融资融券交易情况D、运用市场化手段防范风险
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考题 证券金融公司的职责包括（） A、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B、检测分析全*市场融券情况，运用市场化手段防控风险C、证监会确定的其他职责D、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
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考题 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。 Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 单选题证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB I、ⅡC I、ⅢD I、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题（）是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。A 转融券业务B 转融资业务C 转融通业务D 转融金业务
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考题 单选题证券金融公司的职责包括（　　）。[2014年6月真题]Ⅰ．证监会确定的其他职责Ⅱ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅲ．对证券公司融资融券运行情况进行监控Ⅳ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）。①公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明②相关业务技术系统建设情况说明③参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度③公司财务状况的报告及相关材料A ①②③B ①②③④C ①③④D ②③④
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考题 单选题证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责A ①②③B ①③④C ②③④D ①②③④
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考题 单选题证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》A ①②③B ②③④C ①②④D ①②③④
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考题 单选题证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范围③财务状况④违约记录A ①②③B ①③④C ②③④D ①②③④
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考题 多选题证券金融公司的职责有（）。A为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B监控证券公司的融资融券业务C监测分析全市场融资融券交易情况D运用市场化手段防范风险
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