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证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )
Ⅰ.《证券公司监督管理条例》
Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

参考答案

参考解析
解析:《证券公司监督管理条例》属于法律法规。
更多 “证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( ) Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》 Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.” 相关考题
考题 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

考题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》D.《证券公司内部控制指引》

考题 证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )

考题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司信息隔离墙制度指引》 C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D.《证券公司内部控制指引》

考题 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。 ( )此题为判断题(对,错)。

考题 除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( ) ①《证券公司风险控制指标管理办法》 ②.《证券公司内部控制指引》 ③《证券公司证券自营业务指引》 ④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A:②④ B:①②③④ C:①②③ D:③④

考题 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。 ①法律、行政法规 ②监督管理规则及规范性文件 ③行业规范和自律规则 ④公司内部规则制度?A:①②③ B:①④ C:②③④ D:①②③④

考题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括(  )。A:《中华人民共和国证券法》 B:《证券公司信息隔离墙制度指引》 C:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D:《证券公司内部控制指引》

考题 我国基金信息披露制度体系的层次包括()。A:国家法律B:部门规章C:规范性文件D:自律性规则

考题 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为,A:监管部门规章及规范性文件B:法律、行政法规C:行业规范D:自律规范

考题 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件 C.行业规范 D.自律规则

考题 下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是( )。A.《证券公司柜台交易业务规范》 B.《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》 C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》 D.《中国证券投资基金法》

考题 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括( )。A.《证券公司融资融券业务管理办法》 B.《转融通业务监督管理试行办法》 C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》 D.《证券投资基金销售管理办法》

考题 《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的( )。A.法律 B.法规 C.部门规章 D.其他规范性文件

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考题 《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要( )。A.法律 B.行政法规 C.部门规章 D.内部自律规则

考题 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反(  )等行为。 Ⅰ、法律、行政法规 Ⅱ、监督管理规则及规范性文件 Ⅲ、行业规范和自律规则 Ⅳ、公司内部规则制度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于()。A、法律B、部门规章C、规范性文件D、自律规则

考题 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。A、《中华人民共和国证券法》B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》D、《证券公司内部控制指引》

考题 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反(  )等行为。[2012年6月真题]Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要( )。A 法律B 行政法规C 部门规章D 内部自律规则

考题 单选题《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于()。A 法律B 部门规章C 规范性文件D 自律规则

考题 单选题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》A ①②③B ②③④C ①②④D ①②③④

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考题 单选题《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。A 法律B 法规C 部门规章D 其他规范性文件