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证券金融公司的职责有（）。
- A、为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
- B、监控证券公司的融资融券业务
- C、监测分析全市场融资融券交易情况
- D、运用市场化手段防范风险
参考答案
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考题
证券金融公司应履行的职责有（ ）。 A．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．证监会确定的其他职责
考题
证券金融公司的职责包括（）。A:证监会确定的其他职责B:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C:对证券公司融资融券运行情况进行监控D:监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
考题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务
考题
2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
考题
证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。
Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
考题
证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。
Ⅰ为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅱ对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布
Ⅳ为客户融资融券交易进行结算服务A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。
①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
④中国证监会规定的其他职责A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
下列属于证券金融公司的职责有（ ）。
Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅱ．指导证券公司融资融券业务的运行
Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况
Ⅳ．运用市场化手段防控风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
下列属于证券金融公司职责的有（ ）。
Ⅰ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅱ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
Ⅳ．中国证券业协会确定的其他职责A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。
Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅱ．监测分析全市场融资融券交易情况
Ⅲ．运用市场化手段防控风险
Ⅳ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券金融公司的职责包括（ ）。
Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供担保A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
考题
证券金融公司应履行的职责有（）。A、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D、证监会确定的其他职责
考题
证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、ⅡC、I、ⅢD、I、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
考题
证券金融公司的职责包括（） A、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B、检测分析全*市场融券情况，运用市场化手段防控风险C、证监会确定的其他职责D、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
考题
单选题证券金融公司的职责包括（ ）。[2014年6月真题]Ⅰ．证监会确定的其他职责Ⅱ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅲ．对证券公司融资融券运行情况进行监控Ⅳ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
I、ⅡC
I、ⅢD
I、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题证券金融公司的职责有（）。A为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B监控证券公司的融资融券业务C监测分析全市场融资融券交易情况D运用市场化手段防范风险
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