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多选题
我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面？（）
A
建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行
B
从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行
C
建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行
D
建立员工的培训制度
E
将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容
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考题
反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。
A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求
考题
以下说法错误的是:A.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。B.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。C.金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。D.金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
考题
我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行D.建立员工的培训制度E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容
考题
以下关于反洗钱的说法，正确的有（ ）。A．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录D．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E．金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
考题
对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）A、参与制定金融机构反洗钱规章B、制定金融机构反洗钱规章C、对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D、对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
考题
根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度A、①②B、②③④C、①③④D、①②③④
考题
按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C、必须设立反洗钱专门机构D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
考题
按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施D、对工作人员进行反洗钱培训E、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
考题
以下对金融机构的反洗钱的说法正确的是（）A、金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。B、金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。C、金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。D、金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
考题
单选题根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度A
①②B
②③④C
①③④D
①②③④
考题
多选题金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。A建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责B设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C按照规定建立客户身份识别制度D按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度E按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度F按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
单选题反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，不包括（）。A
反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B
反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门C
从制度内容看，反洗钱内控制度包括核心管理制度D
从制度内容看，反洗钱内控制度包括工作责任制，考核评估和内部审计制度
考题
单选题以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。A
依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施B
金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C
照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作D
依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
考题
单选题以下内控要求，不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）A
金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。B
金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。C
金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。D
金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
考题
单选题以下对金融机构的反洗钱说法错误的是（）A
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。B
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。C
金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。D
金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
考题
多选题按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）A金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度B设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C制定反洗钱内部操作规程和控制措施D对工作人员进行反洗钱培训E金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
考题
单选题对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）A
参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章B
审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案C
对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D
对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
考题
填空题金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
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