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根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度
- A、①②
- B、②③④
- C、①③④
- D、①②③④
参考答案
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考题
我国应构建怎样的反洗钱法律体系?()
A.法律层面上的，主要包括完善中国的反洗钱刑事立法和制定专门的反洗钱法B.根据相关法律由国务院颁布反洗钱方面的行政法规C.由人民银行、证监会、保监会等有关部门制定有关反洗钱的政策指引，完善与洗钱有关的金融规章制度
考题
为规范反洗钱非现场监管工作,督促金融机构认真履行反洗钱义务,根据()等有关法律和规章的规定,制定本办法。
A、《中华人民共和国反洗钱法》B、《中华人民共和国中国人民银行法》C、《金融机构反洗钱规定》D、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
考题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A、健全反洗钱内控制度B、建立客户身份识别制度C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
单选题根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度A
①②B
②③④C
①③④D
①②③④
考题
多选题根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）。A应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施B第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施C金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任D金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
考题
单选题狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）A
反洗钱法律法规所规定的义务主体。B
反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。C
反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。D
反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。
考题
单选题根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是（ ）。A
健全反洗钱内控制度B
建立客户身份识别制度C
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上D
金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
考题
多选题根据反洗钱法规定，银监会、保监会的反洗钱职责有（）A与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求B对涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告C审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准D提供反洗钱资金监测信息E履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责
考题
判断题反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的。A
对B
错
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