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不考虑其他情况，创新层挂牌公司最近12个月存在下列情形中的（），将满足维持创新层标准。
- A、实际控制人被全国股转公司出具警示函；前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易；现任高管受到刑事处罚
- B、现任财务总监正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见
- C、控股股东被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
- D、前任董事因交易违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施
参考答案
更多 “不考虑其他情况，创新层挂牌公司最近12个月存在下列情形中的（），将满足维持创新层标准。A、实际控制人被全国股转公司出具警示函；前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易；现任高管受到刑事处罚B、现任财务总监正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见C、控股股东被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施D、前任董事因交易违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施” 相关考题
考题
关于全国中小企业股份转让系统股转层级调整，表述不正确的是（）。A、层级调整期间，被出具自律监管函的，不允许进入创新层
B、挂牌公司对分层结果存有异议的，应在3个转让日内提出
C、挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应在3个工作日内提出
D、全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，需要在全国股转系统官网进行公示
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，以下属于挂牌公司进入创新层应当满足的维持条件是（ ）。
Ⅰ 合格投资者不少于50人
Ⅱ挂牌公司控股股东因交易违规等行为被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
Ⅲ 在会计年度结束之日起3个月内编制并披露年度报告
Ⅳ 最近2个会计年度经审计的期末净资产不为负值
Ⅴ 最近3个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
Ⅵ．最近12个月完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
考题
最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。
考题
有下列哪种情形的，可以担任挂牌公司董事会秘书？（）A、被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限届满的B、被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的C、挂牌公司现任监事D、全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形
考题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露B、约见谈话C、责令改正D、向中国证监会报告有关违法违规行为
考题
全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。A、提请中国证监会实施行政处罚B、约见谈话C、出具警示函D、限制证券账户转让
考题
根据《全国股转公司挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列不符合创新层挂牌公司维持标准要求的是（）。A、最近三个会计年度的财务报告被会计师事务所出具标准无保留意见审计报告B、挂牌公司控股股东因交易违规被全国股转公司采取警示函的自律监管措施C、挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%D、挂牌公司合格投资者为35人
考题
可进入创新层的挂牌公司，不应出现以下哪一事项？（）A、公司实际控制人因交易违规被全国股转公司采取了2次出具警示函的自律监管措施B、公司因信息披露违规被证监会派出机构采取了1次行政监管措施C、年度报告的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告D、公司董事会秘书正在接受司法机关立案侦查，未有明确结论意见
考题
自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内，或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
考题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。A、自查发现但未主动报告的B、未采取有效措施消除不良影响的C、未积极配合全国股转公司实施相关措施的D、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
考题
下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是（）。A、对市场造成严重影响的B、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚C、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分D、全国股转公司规定的其他情形
考题
层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施，挂牌公司不能进入创新层。
考题
以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺D、全国股转公司规定的其他情形
考题
挂牌公司股东A在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。A、提请中国证监会进行行政处罚B、给予警告并处罚款C、向中国证监会报告有关违法违规行为D、没收违法所得
考题
挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。A、提请中国证监会进行行政处罚B、限制证券账户转让C、给予警告并处罚款D、进行行政处罚
考题
除董事会秘书一般要求外，有下列哪些情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书？（）A、未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后重新取得未超过12个月的B、最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施C、因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见D、受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见
考题
关于异常转让行为，以下说法正确的是（）。A、全国股转公司直接对异常转让的当事人发出警示函B、全国股转公司直接对异常转让的做市商出具警示函C、主办券商收到全国股转公司作出的限制证券账户交易决定的，应当在次一转让日送达相关当事人D、全国股转公司未经中国证监会许可，不可以对异常转让行为采取现场方式进行调查
考题
挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。A、股东、实际控制人B、收购人及其他相关信息披露义务人C、律师D、主办券商和其他证券服务机构
考题
关于挂牌公司分层，以下说法正确的是（）。A、全国股转公司将挂牌公司分为基础层和创新层实施管理B、全国股转公司将挂牌公司分为基础层、创新层、精选层实施管理C、全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级D、挂牌公司所属市场层级及其调整，不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断
考题
下列情况中，属于挂牌公司创新层进入标准中共同标准的是（）。A、最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书C、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形D、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见的情形
考题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。A、要求提交书面承诺B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售C、约见谈话D、出具警示函
考题
挂牌公司挂牌时直接进入创新层应满足哪些条件？（）A、申请挂牌即采用做市转让方式B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书C、最近12个月不存在以下情形：申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见D、最近两年及一期的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告；按照第八条第二项规定进入创新层的申请挂牌公司，最近三个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
考题
下列情况中，属于创新层挂牌公司维持标准中共同维持标准的是（）。A、最近30个可转让日实际成交天数占比不低于30%B、合格投资者不少于50人C、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形D、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见的情形
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，以下属于进入创新层的挂牌公司应当满足的维持条件的是（ ）。Ⅰ．合格投资者不少于50人Ⅱ．挂牌公司控股股东最近12个月不存在因交易违规等行为被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施Ⅲ．在会计年度结束之日起3个月内编制并披露年度报告Ⅳ．最近2个会计年度经审计的期末净资产不为负值Ⅴ．连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值Ⅵ．最近12个月完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元A
Ⅰ、Ⅱ、ⅥB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥE
Ⅰ、Ⅴ
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