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挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。

  • A、提请中国证监会进行行政处罚
  • B、限制证券账户转让
  • C、给予警告并处罚款
  • D、进行行政处罚

参考答案

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考题 关于交易所上市基金的特征，下列说法不正确的是（ ）。 A．可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额 B．ETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利 C．不可以在交易所挂牌买卖，投资者不能像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额 D．投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回
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考题 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )．A．在证券交易所挂牌交易的股票B．在证券交易所挂牌交易的债券C．证券投资基金D．在证券交易所挂牌交易的权证
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考题 通常认为，交易量和价格都上升是投资者对某只股票感兴趣而且这一兴趣将持续下去的信号。 （ ）
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考题 ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易ETF，即进行申购与赎回；另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易。（ ）
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考题 交易量和价格都上升是投资者对某只股票感兴趣而且这一兴趣将持续下去的信号。 （ ）
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考题 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。 （ ）
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考题 下列关于全国股份转让系统一般业务规则的说法,正确的是() A．全国股份转让系统只允许机构投资者投资B．全国股份转让系统对挂牌企业主要业务情况进行实质审核C．挂牌公司股东人数可以超过200人D．全国股份转让系统提供连续竞价的交易制度
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考题 合格境外机构投资者可以参与证券市场挂牌证券的交易，但不能参与新股发行，股票增发和配股申购。（ ）
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考题 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券交易所交易系统进行申购的发行方式。（ ）
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考题 不属于股票交易异常波动的是（ ）。A．某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息”B．某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%C．某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%D．某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制
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考题 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易 所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。 （ ）
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考题 按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 Ⅰ.证券投资基金 Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的股票 Ⅲ.在证券交易所挂牌交易的债券 Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证 Ⅴ.股指期货A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
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考题 以下属于可以参与挂牌公司股票发行的投资者类型的有（）。A、公司股东B、公司董事C、公司员工D、公司监事
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考题 挂牌公司股东A频繁高买低卖其公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。A、要求提交书面承诺B、给予警告并处罚款C、没收违法所得D、进行行政处罚
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考题 以下属于全国股转公司重点监控的股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形的是（）。A、某账户对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易B、某股评家进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让C、某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报D、股票转让价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告
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考题 下列不需要按照非上市公司收购进行信息披露的是（）。A、投资者甲通过投资关系可以对挂牌公司股东大会产生重大影响B、投资者乙通过协议安排可以决定挂牌公司一半以上的董事席位C、投资者丙取得挂牌公司50%以上的股份D、投资者丁为挂牌公司实际控制人，通过与挂牌公司股东戊签署一致行动协议加强控制权，但实际控制人未发生变化
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考题 全国股转公司对股票转让过程中出现的下列哪些事项，予以重点监控？（）A、同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大B、频繁申报行为C、股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告D、频繁进行高买低卖交易
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考题 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。 Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票 Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
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考题 利率互换市场频繁的（）交易容易产生大量无效的利率互换合约，增加资本占用与后续操作成本。A、正向B、反向C、反复D、循环
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考题 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有（）。 Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票 Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 在我国现行的三板市场交易的股票有（）。A、在原NET系统挂牌的股票B、在原STAQ系统挂牌的股票C、证券交易所挂牌的股票D、退市的上市公司股票
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考题 如果某投资者认为某只股票会上涨，那么他可以进行下列哪些操作？（）A、直接买入该股票B、买入该股票的认购期权C、融资买入该股票D、卖出该股票的认购期权
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考题 下列关于ETF特征的描述中，错误的有（）。 Ⅰ.ETF只为投资者提供了一种交易方式：投资者在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易 Ⅱ.ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，在二级市场分别进行 Ⅲ.ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面，投资者可以在一级市场交易ETF，即进行申购与赎回；另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易 Ⅳ.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题我国股票中的B股股票，是指（）。A 人民币普通股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以人民币买卖并在境内证券交易所上市交易B 境外上市外资股股票，以外币形式记载股票面值，由境内股份有限公司在境外发行并上市交易C 人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境外投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易D 人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易
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考题 判断题ETF实行～级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（）A 对B 错
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考题 单选题按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。①证券投资基金②在证券交易所挂牌交易的股票③在证券交易所挂牌交易的债券 ④在证券交易所挂牌交易的权证⑤股指期货A ①③④B ②③④⑤C ①③④⑤D ①②③④⑤
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