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对于对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易的行为,全国股转公司可以视行为性质严重程度采取哪些自律监管措施?()

  • A、约见谈话
  • B、出具警示函
  • C、要求提交书面承诺
  • D、限制证券账户转让

参考答案

更多 “对于对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易的行为,全国股转公司可以视行为性质严重程度采取哪些自律监管措施?()A、约见谈话B、出具警示函C、要求提交书面承诺D、限制证券账户转让” 相关考题
考题 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列( )措施。A.口头或书面警示B.要求相关投资者提交书面承诺C.限制相关证券账户交易D.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

考题 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列( )措施。 A.口头或书面警示 B.约见谈话 C.要求提交书面承诺 D.限制相关证券账户交易

考题 对于情节严重的异常交易行为,证券交易所可以采取的措施有( )。A.限制相关证券账户交易B.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.要求相关投资者提交书面承诺D.约见谈话

考题 证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,相关人可以向证券交易所提出复核申请的是( )。 A.口头或书面警示 B.约见谈话 C.要求提交书面承诺 D.限制相关证券账户交易

考题 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列( )措施。A.口头或书面警示B.约见谈话C.要求相关投资者提交书面承诺D.限制相关证券账户交易

考题 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A.口头或书面警示B.罚款C.要求相关投资者提交书面承诺D.限制相关证券账户交易

考题 我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,对情节严重的异常交易行为,交易所可以视情况采取的措施包括()。A:口头或书面的警示B:强制相关证券账户销户C:要求相关投资者提交书面承诺D:约见谈话

考题 当有情节严重的异常交易行为时,交易所可以采取的措施有()。A:口头或书面警示 B:约见谈话 C:要求相关投资者提交书面承诺 D:限制相关证券账户交易

考题 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有()。A:口头或书面警示 B:约见谈话 C:要求提交书面承诺 D:限制相关证券账户交易

考题 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A:口头或书面警示 B:罚款 C:要求相关投资者提交书面承诺 D:限制相关证券账户交易

考题 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有()。A:口头或书面警示B:罚款C:要求相投资提交书面承诺D:限制相关证券账户交易

考题 对于情节严重的异常交易行为,证券交易所可以采取的措施有()。A:限制相关证券账户交易 B:报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 C:要求提交书面承诺 D:约见谈话

考题 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。 ①责令改正 ②出具警示函 ③限制证券账户交易 ④要求提交书面承诺A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③

考题 以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施?()A、约见谈话B、要求提交书面承诺C、出具警示函D、责令改正

考题 下列关于自律监管措施的实施程序,不正确的是()。A、实施约见谈话自律监管措施的,股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书B、实施口头警示自律监管措施的,也应当书面通知被监管对象C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的,被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺D、实施自律监管措施,应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

考题 最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。

考题 全国股转系统股票转让过程中,对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为,全国股转公司可以视情况采取的措施不包含()。A、提请中国证监会实施行政处罚B、约见谈话C、出具警示函D、限制证券账户转让

考题 针对股票异常转让行为,全国股转公司将可能采取以下哪些措施?()A、电话问询B、要求提交书面承诺C、暂停转让D、限制证券账户交易

考题 层级调整前24个月,挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施,挂牌公司不能进入创新层。

考题 证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,相关人可以向证券交易所提出复核申请的是()。A、口头或书面警示B、约见谈话C、要求提交书面承诺D、限制相关证券账户交易

考题 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列()措施。A、口头或书面警示B、约见谈话C、要求提交书面承诺D、限制相关证券账户交易

考题 关于异常转让行为,以下说法正确的是()。A、全国股转公司直接对异常转让的当事人发出警示函B、全国股转公司直接对异常转让的做市商出具警示函C、主办券商收到全国股转公司作出的限制证券账户交易决定的,应当在次一转让日送达相关当事人D、全国股转公司未经中国证监会许可,不可以对异常转让行为采取现场方式进行调查

考题 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。A、要求提交书面承诺B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售C、约见谈话D、出具警示函

考题 因股票发行事宜违法违规,全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括()。A、约见谈话B、提交书面承诺C、出具警示函D、责令改正

考题 对于情节严重的异常交易行为,证券交易所可以采取的措施有( )。A、限制相关证券账户交易B、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C、要求相关投资者提交书面承诺D、约见谈话

考题 多选题对情节严重的异常交易行为,上海证券交易所可以视情况采取(  )。A口头或书面警示B约见谈话C要求相关投资者提交书面承诺D限制相关证券账户交易E报请证监会冻结相关证券账户或资金账户

考题 单选题全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺A ①②④B ①③④C ①②③④D ①②③