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中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）

  • A、金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息
  • B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料
  • C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料
  • D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息

参考答案

更多 “中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）A、金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息” 相关考题
考题 反洗钱非现场监管包括哪些内容?() A.反洗钱非现场监管包括信息收集B.信息分析评估C.非现场监管措施D.信息归档
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考题 中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》B.《反洗钱非现场监管走访通知书》C.《反洗钱非现场监管意见书》D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
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考题 中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的应及时发出( )进行风险提示要求其采取相应的防措施。 A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》B.《反洗钱非现场监管走访通知书》C.《反洗钱非现场监管意见书》D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
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考题 中国人民银行及其分支机构应根据非现场监管信息以及设定的非现场监管分析指标,对金融机构反洗钱工作情况进行()。 A、审查B、分析C、评估D、总结
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考题 非现场监管信息档案包括()。 A、金融机构报送的反洗钱统计报表信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料，包括与金融机构的往来函件电话记录走访记录、谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导的批示等C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息
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考题 中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行分类归档,按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法》的要求进行()。 A、保存B、保管C、登记D、查询
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考题 中国人民银行及其分支机构和金融机构应建立完善的反洗钱非现场监管信息档案管理制度。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 中国人民银行及其分支机构应建立反洗钱非现场监管信息档案。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定,确定信息收集内容,规范反洗钱非现场监管工作流程,指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行分类归档,按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法》的要求进行保存、保管和查询。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 中国人民银行及其分支机构应根据非现场监管信息以及设定的非现场监管分析指标,对金融机构反洗钱工作情况进行审查、分析和总结。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。A、《反洗钱非现场监管走访调查记录》B、《反洗钱非现场监管质询通知书》C、《反洗钱非现场监管走访通知书》D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
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考题 中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的意义包括（）A、健全监管信息档案B、有效评估洗钱风险C、指导现场检查，实现持续有效监管D、帮助银行合理分配洗钱风险管理成本
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考题 金融机构报送的信息不准确或不完整的，中国人民银行或其分支机构应及时发出（），要求金融机构在5个工作日内补充更正。A、《反洗钱非现场监管通知书》B、《反洗钱非现场监管质询通知书》C、《反洗钱非现场监管走访通知书》D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
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考题 中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定，确定（），规范反洗钱非现场监管工作流程，指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。A、信息报送内容B、信息收集内容C、反洗钱数据征集内容D、反洗钱数据报送内容
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考题 中国人民银行及其分支机构应建立反洗钱非现场监管信息档案，非现场监管信息档案包括，媒体报告的（）有关反洗钱信息。A、政策性银行B、商业银行C、农村合作银行D、金融机构
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考题 中国人民银行及其分支机构和（）应建立完善的反洗钱非现场监管信息档案保密制度。A、政策性银行B、金融机构C、商业银行D、农村合作银行
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考题 中国人民银行或其分支机构的评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（）。A、《反洗钱非现场监管意见书》B、《反洗钱非现场监管质询通知书》C、《反洗钱非现场监管走访通知书》D、《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
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考题 非现场监管信息档案包括：中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的（）。A、检查结果B、各种报表、报告资料或分析材料C、检查资料D、处罚办法
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考题 单选题金融机构报送的信息不准确或不完整的，中国人民银行或其分支机构应及时发出（），要求金融机构在5个工作日内补充更正。A 《反洗钱非现场监管通知书》B 《反洗钱非现场监管质询通知书》C 《反洗钱非现场监管走访通知书》D 《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
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考题 单选题中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定，确定（），规范反洗钱非现场监管工作流程，指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。A 信息报送内容B 信息收集内容C 反洗钱数据征集内容D 反洗钱数据报送内容
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考题 单选题中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行分类归档，按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》的要求进行保存、保管和（）。A 查询B 查看C 分析D 归档
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考题 单选题中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行（），按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》的要求进行保存、保管和查询。A 分类归档B 合并归档C 分部门归档D 异地存放
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考题 多选题中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）A金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息B中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料C有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料D媒体报道的金融机构有关反洗钱信息
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考题 单选题中国人民银行及其分支机构应建立反洗钱非现场监管信息档案，非现场监管信息档案包括，媒体报告的（）有关反洗钱信息。A 政策性银行B 商业银行C 农村合作银行D 金融机构
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考题 单选题中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。A 《反洗钱非现场监管走访调查记录》B 《反洗钱非现场监管质询通知书》C 《反洗钱非现场监管走访通知书》D 《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
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考题 单选题反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、（）等监管措施的行为。A 限期整改B 现场指导C 及时整改D 非现场指导
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