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总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、()与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告,并负责落实风险管理委员会的各项决定

  • A、过错
  • B、时间
  • C、影响范围
  • D、频率

参考答案

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考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()A.总行内控与法律合规部B.各级行内控合规部C.各级行相关业务部门D.各级行管理层

考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

考题 民生银行所有员工都有权向其所在单位的()、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险,并有权提出加强合规风险管理的建议A、部门领导B、主管行长C、兼职合规经理D、行长

考题 下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。A、A预警性B、B稳定性C、C建设性D、D独立性

考题 根据债权转让的制度规定,总行信用风险管理部负责业务审查,出具审查意见,该审查意见需经()复审会签。A、总行资产保全中心、授信管理中心B、总行资产保全中心、合规部C、总行计划财务、法律事务部门D、总行计划财务、合规部门

考题 民生银行()有向法律合规部门(包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理)报告合规风险的权利。A、所有单位和员工B、高层C、部门总经理以上级别员工D、六级(含六级)以上员工

考题 总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告A、主管行长B、行党委C、行长D、风险管理委员会

考题 合规风险管理标准如确需修改部分内容,经总行行领导批准后,由()统一组织修改A、分行法律合规部B、总行法律与合规事务部C、总行D、分行

考题 合规需从高层做起,()和高级管理层应确定合规基调,确立正确的合规理念A、监事会B、总行法律与合规部C、总行办公室D、董事会

考题 下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构()A、总行法律与合规部B、总行内部控制委员会C、总行审计部D、总行风险管理部

考题 根据全面合规原则()A、合规只是法律与合规部的责任B、合规只是风险管理部的责任C、合规是风险条线的责任D、合规是兴业银行所有员工的责任

考题 兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险()A、总行风险管理部B、总行法律与合规部C、总行办公室D、总行各条线风险管理部

考题 根据华夏银行关于债权转让的制度规定,债权转让协议经()审查同意后方可签署。A、总行信用风险管理部B、总行法律事务部C、总行办公室D、总行合规部

考题 在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略属于()。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控

考题 内部交易风险事件特别报告的对象为()A、总行内控与法律合规部B、总行风险管理部C、总行内控与法律合规部、风险管理部D、总行风险管理委员会

考题 单选题根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()A 总行内控与法律合规部B 各级行内控合规部C 各级行相关业务部门D 各级行管理层

考题 单选题内部交易风险事件特别报告的对象为()A 总行内控与法律合规部B 总行风险管理部C 总行内控与法律合规部、风险管理部D 总行风险管理委员会

考题 单选题民生银行所有员工都有权向其所在单位的()、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险,并有权提出加强合规风险管理的建议A 部门领导B 主管行长C 兼职合规经理D 行长

考题 单选题总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告A 主管行长B 行党委C 行长D 风险管理委员会

考题 单选题民生银行()有向法律合规部门(包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理)报告合规风险的权利。A 所有单位和员工B 高层C 部门总经理以上级别员工D 六级(含六级)以上员工

考题 单选题总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理,主要职责包括:()A 拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B 指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C 监测、分析集团的合规风险和法律风险,定期评估集团合规风险和法律风险管理情况,定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D 以上3项都包括

考题 单选题合规风险管理标准如确需修改部分内容,经总行行领导批准后,由()统一组织修改A 分行法律合规部B 总行法律与合规事务部C 总行D 分行

考题 单选题兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险()A 总行风险管理部B 总行法律与合规部C 总行办公室D 总行各条线风险管理部

考题 单选题总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、()与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告,并负责落实风险管理委员会的各项决定A 过错B 时间C 影响范围D 频率

考题 单选题根据全面合规原则()A 合规只是法律与合规部的责任B 合规只是风险管理部的责任C 合规是风险条线的责任D 合规是兴业银行所有员工的责任

考题 单选题合规需从高层做起,()和高级管理层应确定合规基调,确立正确的合规理念A 监事会B 总行法律与合规部C 总行办公室D 董事会

考题 单选题根据债权转让的制度规定,总行信用风险管理部负责业务审查,出具审查意见,该审查意见需经()复审会签。A 总行资产保全中心、授信管理中心B 总行资产保全中心、合规部C 总行计划财务、法律事务部门D 总行计划财务、合规部门