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美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）、欧盟等组织制裁名单客户应认定为（）客户。
- A、高风险
- B、较高风险
- C、中风险
- D、低风险
参考答案
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考题
为防范、制止、瓦解大规模杀伤性武器扩散，()发布了定向金融制裁名单，任何有意识地为名单上人员提供资金支持、融资便利的行为都属于参与扩散融资，应该成为打击大规模杀伤性武器扩散的重点目标。A.联合国B.FATFC.国际刑警组织D.美国OFAC
考题
制裁合规管理是指金融机构为防范在办理各项业务过程中，因交易的()涉及被联合国、中国政府、美国OFAC及各境外机构驻在国(地区) 政府发布的制裁名单被相应国家主管当局反洗钱问责，进而采取的名单筛查、对名单主体进行交易限制等一系列风险控制措施的合规管理行为。A.直接关联方B.间接关联方C.直接或间接关联方D.以上都不对
考题
银行客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于()。A.金融行动特别工作组(FATF)等国际反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家和地区B.被联合国、美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)等列入制裁名单的月家或地区C.毒品贩卖活动猖撅的国家或地区D.欺诈或腐败猖撅的国家或地区
考题
银行客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于以下哪些因素?()
A.金融行动特别工作组(FATF)等国籍反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区B.被联合国、美国海外资产控制办公室(OFAC)等列入制裁的国家或地区C.毒品贩卖活动猖獗的国家或地区D.欺诈或腐败猖獗的国家或地区
考题
客户或其关联方属于中国、联合国、美国财政部海外资产控制办公室OFAC)等发布的涉制裁国家和地区名单以总行发布为准),且被总行认定为授权类涉制裁国家和地区的,经总行审批通过后,经营单位方可办理相关业务。()
此题为判断题(对，错)。
考题
2019年3月22日，美国财政部宣布制裁伊朗（）名个人和（）个实体。美国财政部当天发表声明称，这些个人和实体均与伊朗防御创新和研究组织有关联。该组织曾向被美国制裁的伊朗国防实体提供支持。美国国务院于2014年将该组织列入制裁名单。声明说，根据相关规定，受制裁的个人和实体在美国境内的资产将被冻结，美国公民不得与其进行交易。
考题
符合下列（）情形的直接确定为禁止类客户。A、国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户B、司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户C、联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户
考题
分行将不定期更新反洗钱系统中OFAC名单以供各机构查询。各机构在黑名单查询时，建议将所查客户信息分别按照（）依次进行查询，根据查询结果来确定客户是否属于OFAC名单。A、个人、企业B、个人、企业、不确定C、对私、对公D、对私、对公、不确定
考题
符合下列情形之一的，可以直接确定为禁止类客户。（）A、国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户B、司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户C、联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户D、外国政要
考题
以下类型客户，可经本机构负责人审核直接划分为高风险客户：（）A、客户为商界人士，或其受益权人属于此类人员B、客户国籍为被美国OFAC全面制裁的国家C、客户曾作为嘉宾邀请参加某权威媒体财经类节目D、客户为大学教授，主要研究方向为宏观经济学
考题
填空题2019年3月22日，美国财政部宣布制裁伊朗（）名个人和（）个实体。美国财政部当天发表声明称，这些个人和实体均与伊朗防御创新和研究组织有关联。该组织曾向被美国制裁的伊朗国防实体提供支持。美国国务院于2014年将该组织列入制裁名单。声明说，根据相关规定，受制裁的个人和实体在美国境内的资产将被冻结，美国公民不得与其进行交易。
考题
多选题《锦州银行涉敏业务管理办法》所称制裁名单是指（）等有关国际组织及国家发布的需要采取特别控制措施的名单及锦州银行自行认定的，具有较高洗钱或恐怖融资风险的自定义的控制名单。A联合国B中国政府C美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）D欧盟
考题
单选题分行将不定期更新反洗钱系统中OFAC名单以供各机构查询。各机构在黑名单查询时，建议将所查客户信息分别按照（）依次进行查询，根据查询结果来确定客户是否属于OFAC名单。A
个人、企业B
个人、企业、不确定C
对私、对公D
对私、对公、不确定
考题
多选题金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于（）A金融行动特别工作组（FATF.等国际反洗钱组织成员国或其公布的反洗钱不合作国家或地区B被联合国、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC.等列入制裁名单的国家或地区C毒品贩卖活动猖獗的国家或地区D欺诈或腐败猖獗的国家或地区
考题
多选题OFAC制裁对象包括以下主体（）A所有美国公民B分布于世界各地的享有美国永久居留权的外国人C在美国境内的所有人和实体D所有在美国注册的公司及其境外机构
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