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判断题
信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN）进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡；对涉及制裁的客户应按照制裁业务管理规定，实施资产冻结、账户销户等管控措施。
A

对

B

错

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更多 “判断题信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN）进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡；对涉及制裁的客户应按照制裁业务管理规定，实施资产冻结、账户销户等管控措施。A 对B 错” 相关考题
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考题 目前,GTS系统已上线了外汇汇出汇款业务制裁名单监测功能。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 义务机构在对客户身份进行识别时,应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 ()是我行统一版制裁名单筛查系统,总行内控与法律合规部作为其主管业务部门,负责统部署,名单及参数管理维护,持续优化,提高筛查数据质量,在客户准入、实时交易和事后监控三个阶段提高筛查有效性。 A.LN系统B.BoEing系统C.GTS系统D.SIDE系统
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考题 在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()
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考题 禁止与联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户建立业务关系或提供服务。( ) 此题为判断题(对，错)。
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考题 跨境资金交易制裁名单监测采取先人工预警审核、后系统自动筛查的方式进行。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 ()对反恐怖融资和制裁名单进行维护，并推送相关业务系统，业务系统实现自动实时预警。A.总行B.一级分行C.二级分行D.一级支行
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考题 制裁名单中的客户，可以办理借记卡的开卡业务。
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考题 以下需要终止为其办理业务的情况有（）。A、命中制裁类名单的客户B、命中涉恐类名单的客户C、转账形式缴纳10万元D、命中黑名单的客户
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考题 未安装有黑名单监测筛查系统的业务领域，下列岗位人员的操作正确的有（）。A、外汇业务岗位人员无需进行人工黑名单监测筛查B、外汇业务岗位人员可依据常识对交易进行人工黑名单监测筛查C、外汇业务岗位人员可依据总行总农行不定期转发的制裁名单进行人工筛查D、外汇业务岗位人员一旦怀疑交易涉及黑名单，应及时对该交易进行审核
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考题 客户或交易涉及其他制裁名单或银行敏感国家和地区，应严格按照银行涉敏业务管理制度确定的风险防控措施审慎处理。
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考题 对于客户贷款业务到期后四个月不能归还的，客户经理要按下列内容的全部或部分（但不限于）向客户经理部提出处理意见。（）A、向法院申请对客户和保证人强制执行B、处置抵（质）押物C、与客户协商以物抵贷D、列入不良客户名单，在行内对其制裁，并向人民银行上报将其列入不良客户名单，在全金融系统对其制裁E、向法院起诉
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考题 关于制裁名单监测报警筛查，真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。
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考题 制裁名单监测报警筛查中，报警是指监测系统拦截的涉及制裁名单交易的集合。
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考题 关于制裁名单监测报警筛查，误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。
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考题 对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括（）。A、获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份B、筛查制裁名单C、评估并确定客户洗钱风险等级D、对于禁止类客户，不得提供金融服务
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考题 信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN）进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡；对涉及制裁的客户应按照制裁业务管理规定，实施资产冻结、账户销户等管控措施。
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考题 （）对反恐怖融资和制裁名单进行维护，并推送相关业务系统，业务系统实现自动实时预警。A、总行B、一级分行C、二级分行D、一级支行
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考题 单选题BANCS系统个人外籍客户信息在开立客户号前送AMLMAS系统进行（）的制裁名单检索。A 联合国和中国公安部B 美国OFACC 欧盟D 全球
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考题 判断题在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。A 对B 错
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考题 多选题对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括（）。A获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份B筛查制裁名单C评估并确定客户洗钱风险等级D对于禁止类客户，不得提供金融服务
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考题 判断题关于制裁名单监测报警筛查，真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。A 对B 错
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考题 多选题在客户信息制裁合规风险控制中，关于开展制裁筛查与审核，下面哪些说法是正确？（）A对客户及其相关方进行制裁名单筛查，发现命中制裁名单的，禁止建立业务关系B客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第一类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系C客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第二类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系D存在其他禁止准入类情况的，不得与其建立业务关系
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考题 判断题在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。A 对B 错
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考题 判断题关于制裁名单监测报警筛查，误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。A 对B 错
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考题 判断题制裁名单中的客户，可以办理借记卡的开卡业务。A 对B 错
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