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单选题
各业务部门应在()中明确客户身份识别的流程和措施,同时应规定对洗钱高风险客户,采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。
A

业务关系建立环节

B

业务关系存续环节

C

业务关系终止环节

D

业务管理办法或操作规程


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考题 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?

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考题 多选题客户身份识别措施一般应包括()A使用可靠的、来源独立的文件、数据或信息识别客户和核实客户身份B采取合理措施核实受益人身份,对于非自然人客户,应采取合理措施了解其所有权和控制结构C了解客户交易的目的和性质D采取合理措施了解公司的生产经营和市场销售情况E对客户进行持续的尽职调查,严格审查与客户进行的交易,确保该交易与其所掌握的资金来源等客户信息相一致

考题 单选题对洗钱()客户,采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A 中风险B 高风险C 低风险D 高、中、低风险

考题 多选题根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构通过第三方识别客户身份的,()。A应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施B第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施C金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任D金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任

考题 单选题针对不同风险等级客户采取差异化的()措施,强化高风险客户的尽职调查和监控,对客户进行持续监测,适时调整洗钱风险等级。A 鉴别和掌握B 分析和整理C 识别和监控D 识别和处理

考题 多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施,以有效预防风险。以下描述正确的是:()A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。

考题 单选题对于洗钱高风险、较高风险客户除在规定期限前完成风险等级重新审定工作外,还应采取()客户身份识别措施。A 强化的B 简化的C 正常的D 无需

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