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各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。
- A、业务关系建立环节
- B、业务关系存续环节
- C、业务关系终止环节
- D、业务管理办法或操作规程
参考答案
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考题
委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双在()面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。
A、反洗;B、识别客户身份;C、客户洗风险;D、客户交易资料保存。
考题
客户洗分类管理的必要性说确的()
A、客户洗风险分类是客户身份识别的唯一做法B、客户洗风险分类是我国法律法规的明确要求C、客户洗风险分类无助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果D、客户洗风险分类是额外要求
考题
委托金融业兼业代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。A、反洗钱B、识别客户身份C、客户洗钱风险D、客户交易资料保存
考题
按大堂经理核心服务流程的规定，在’客户分流流程’服务标准中，以下对’婉言拦截客户’的标准应答的要求，正确的是（）A、要求语调上扬B、态度热情C、使用’不好意思，办理这项业务需要出示身份证，请您下次带好身份证再来，谢谢！’等语言进行应答D、同时引导客户往门外走
考题
（）负责在本业务条线管理工作中履行反洗钱义务要求，在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实反洗钱大额和可疑交易报告报送、客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等各项内控要求。A、反洗钱业务部门B、所有部门C、各支行D、电子银行部
考题
多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
考题
单选题（）负责在本业务条线管理工作中履行反洗钱义务要求，在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实反洗钱大额和可疑交易报告报送、客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等各项内控要求。A
反洗钱业务部门B
所有部门C
各支行D
电子银行部
考题
单选题各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A
业务关系建立环节B
业务关系存续环节C
业务关系终止环节D
业务管理办法或操作规程
考题
单选题金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份（）措施。A
审查B
核查C
核对D
识别
考题
判断题同一债务人单个客户发生各类风险预警时，发现风险的经营单位、业务部门、专职审批人、信贷主管应立刻采取措施，防止风险的进一步扩大，同时再按照规定流程、时间向上级报告。（）A
对B
错
考题
单选题根据客户身份识别制度，以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是（）。A
在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份B
采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施C
对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，都不需对客户身份进行重新识别D
在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施
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