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单选题
实践中，金融机构通常采用（ ）等方法来实现投资适当性管理。[2017年9月真题]Ⅰ．客户调查问卷Ⅱ．代客投资Ⅲ．产品风险评估Ⅳ．充分披露
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
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考题
以下各项中，不符合《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》的有关规定的是( )。A．商业银行购买境外金融产品，必须符合中国银行业监督管理委员会的相关风险管理规定B．从事代客境外理财业务的商业银行应在发售产品时，向投资者全面详细告知投资计划产品特征及相关风险C．投资者应定期向从事代客境外理财业务的商业银行询问投资状况、投资表现、风险状况等信息D．从事代客境外理财业务的商业银行应按规定履行结售汇统计报告义务
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(??)
Ⅰ.全面了解客户
Ⅱ.投资者交易行为管理
Ⅲ.对产品或服务分级
Ⅳ.适当性匹配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在销售“汇利丰”产品时，下列做法正确的是（）。A、要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷B、代客户填写个人投资者风险类型评估问卷C、将仅适合有投资经验客户的产品推荐给无投资经验的客户D、将高风险的理财产品推荐给风险承受能力为稳健型的投资者
考题
采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式，同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的（）和基金产品风险的匹配情况。A、投资金额B、风险承受能力C、投资经验D、投资期限
考题
依照《中国民生银行代客境外理财业务管理办法》，代客境外理财业务按照具体投资产品区分，分为（）A、债券型代客境外理财B、票据型代客境外理财C、结构性产品型代客境外理财D、基金型代客境外理财E、组合型代客境外理财
考题
销售“汇利丰”产品时，下列做法正确的是（）小时。A、只向客户说明收益，闭口不谈产品存在的风险B、夸大产品功能和收益C、代客户做投资决策D、向客户充分告知理财产品的投资方向、具体投资品种以及投资比例等有关投资管理信息
考题
在销售“汇利丰”产品时，关于个人客户风险承受能力评估，下列说法错误的是（）。A、要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷B、代客户填写个人投资者风险类型评估问卷C、将理财客户划分为有投资经验客户与无投资经验客户D、个人投资者风险类型评估问卷一年内有效
考题
金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持（）和（）的经营理念，加强投资者适当性管理，向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。（）A、了解客户，了解市场B、了解产品，了解市场C、了解客户，了解业务D、了解产品，了解客户
考题
多选题进行客户尽职调查及风险评估，对于投资性产品，各分支行客户代表或经理应该（）。A对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解B通过评估程序了解其对投资产品的认识，风险偏好，风险承受力等C确保客户能满足相关产品的客户适当性要求D尽职调查和风险评估完成后，向客户推介相关代客境外理财产品
考题
单选题金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持（）和（）的经营理念，加强投资者适当性管理，向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。（）A
了解客户，了解市场B
了解产品，了解市场C
了解客户，了解业务D
了解产品，了解客户
考题
单选题在销售“汇利丰”产品时，关于个人客户风险承受能力评估，下列说法错误的是（）。A
要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷B
代客户填写个人投资者风险类型评估问卷C
将理财客户划分为有投资经验客户与无投资经验客户D
个人投资者风险类型评估问卷一年内有效
考题
多选题依照《中国民生银行代客境外理财业务管理办法》，代客境外理财业务按照具体投资产品区分，分为（）A债券型代客境外理财B票据型代客境外理财C结构性产品型代客境外理财D基金型代客境外理财E组合型代客境外理财
考题
单选题自行募集股权投资基金的，基金管理人应根据投资者适当性管理要求，采取（ ）方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。A
问卷调查B
市场调查C
访谈调查D
用户调查
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