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多选题
进行客户尽职调查及风险评估,对于投资性产品,各分支行客户代表或经理应该()。
A

对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解

B

通过评估程序了解其对投资产品的认识,风险偏好,风险承受力等

C

确保客户能满足相关产品的客户适当性要求

D

尽职调查和风险评估完成后,向客户推介相关代客境外理财产品


参考答案

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考题 根据审慎性原则的要求,银行在开展个人理财业务向客户销售有关产品时,应该()A、了解客户的风险偏好B、了解客户的风险认知能力C、评估客户的财务状况D、替客户选择合适的投资产品E、向客户销售适宜的投资产品

考题 客户应当对市场及产品风险具有适当的认识,主动了解资产管理投资策略的风险收益特征,结合自身风险承受能力进行自我评估,期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。( )

考题 以下关于保前尽职调查的说法正确的有:()。A、保前尽职调查实行客户经理A、B角“双人调查制”B、保前尽职调查遵循“实地调查、全面反映、客观判断、事实重于形式”原则C、保前尽职调查过程中发现客户存在严重的弄虚作假行为时可终止调查程序D、保前尽职调查应以财务信息为主,可适当关注非财务信息E、保前尽职调查与风险审查是两个独立的过程,客户经理不需进行风险审查F、保前尽职调查报告是证明客户经理开展保前尽职调查最重要的材料,客户经理必须认真对待,妥善保管

考题 客户经理的工作职责()。A、及时准确完成对授信客户的尽职调查工作;B、配合客户风险分类工作管理员在必要时完成客户尽职调查工作;C、在完成客户尽职调查工作的同时,提出客户风险等级评定意见;D、及时向客户风险分类工作管理员提供有关客户交易的信息或动向。

考题 各分支行负责个人理财产品的营销推介、风险评估,向客户提供后续服务以及向当地监管机构报批、报告等。

考题 在销售基金产品前,网点()必须对客户进行风险提示,要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》。A、理财经理B、大堂经理C、业务经理

考题 为客户推荐理财产品时,客户经理应根据客户的风险评估结果,并做好相关产品的风险提示,不夸大或隐瞒产品信息,不适用诱惑性、承诺性语言诱导客户,不适用蕴含潜在风险或容易引发争议的模糊性语言。

考题 各支行(营业部)对客户基本情况尽职调查应根据客户性质区别进行,对公客户应了解哪些信息?

考题 个人客户经理风险披露制度规定的工作内容有()A、应当履行对客户尽职调查的义务B、了解客户的财务状况.业务状况及风险承受能力C、通过约访,及时了解客户情况和需求D、对所推荐的产品及服务涉及的法律风险.政策风险以及市场风险等进行充分的提示E、撰写分析评估报告

考题 在客户经理向客户推荐产品之前,必须进行()。A、客户风险承受度评估B、了解客户信息C、帮助客户进行产品差距分析D、挖掘客户需求

考题 ()负责建立并维护客户关系,负责组织客户营销团队的工作,牵头承担业务的尽职调查、落地操作和贷后管理等工作,对尽职调查的真实性、合规性、有效性、完整性负责。A、产品经理B、风险经理C、客户经理D、业务助理

考题 ()针对客户和项目自身特点、所在行业特点、所办理信贷产品的风险特点等,结合贷前尽职调查情况,逐户设计差别化的贷后管理方案。A、客户经理B、风险经理C、客户经理和风险经理D、信贷管理人员

考题 以下人员不能担任尽职调查调查人的是()。A、六级客户经理B、五级产品经理C、六级产品经理D、五级客户经理

考题 对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的,由客户经理确认是否需进行尽职调查;如无需的,客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。

考题 按照《华夏银行营销作业模板》商务谈判工作流程,对于复杂产品客户经理需要请其直接与客户商谈产品条件细节的是()。A、客户经理主管B、风险审核人员C、产品经理D、支行柜台人员

考题 哪些岗位具有执行尽职调查的权限:()。A、客户经理B、产品经理C、高级柜员及柜员D、反洗钱业务岗

考题 判断题对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的,由客户经理确认是否需进行尽职调查;如无需的,客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。A 对B 错

考题 单选题以下人员不能担任尽职调查调查人的是()。A 六级客户经理B 五级产品经理C 六级产品经理D 五级客户经理

考题 单选题()为客户经理拓展市场、服务客户提供产品组合、金融服务方案设计,组织金融产品创新、营销推广,对金融服务方案的专业性、合理性、可行性负责;()参与尽职调查,并对其参与调查内容的真实性、合规性、有效性负责。A 产品经理;产品经理B 风险经理;产品经理C 业务助理;客户经理D 产品经理;客户经理

考题 单选题对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的,由客户经理确认是否需进行尽职调查;如无需的,客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在()个工作日内完成尽职调查及审批工作。A 3B 5C 10D 15

考题 多选题个人客户经理风险披露制度规定的工作内容有()A应当履行对客户尽职调查的义务B了解客户的财务状况.业务状况及风险承受能力C通过约访,及时了解客户情况和需求D对所推荐的产品及服务涉及的法律风险.政策风险以及市场风险等进行充分的提示E撰写分析评估报告

考题 单选题在客户经理向客户推荐产品之前,必须进行()。A 客户风险承受度评估B 了解客户信息C 帮助客户进行产品差距分析D 挖掘客户需求

考题 单选题()负责建立并维护客户关系,负责组织客户营销团队的工作,牵头承担业务的尽职调查、落地操作和贷后管理等工作,对尽职调查的真实性、合规性、有效性、完整性负责。A 产品经理B 风险经理C 客户经理D 业务助理

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考题 单选题()针对客户和项目自身特点、所在行业特点、所办理信贷产品的风险特点等,结合贷前尽职调查情况,逐户设计差别化的贷后管理方案。A 客户经理B 风险经理C 客户经理和风险经理D 信贷管理人员

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