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多选题
在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件，（）。
A
可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任和重要领导责任
B
可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任
C
可视情况不再追究或减轻追究有关人员的直接责任
D
可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任和直接责任
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考题
根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》,可以从轻追究相关人员责任情形有()
A、通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。B、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。C、案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。D、在受到胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。
考题
根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》,保险机构通过以下情形自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理()
A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。B、在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。C、因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。D、因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失。
考题
根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形?( )A.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B.银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D.监管部门在飞行检查中发现案件线索的
考题
在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件,()。
A.可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任和重要领导责任B.可不再追究发案银行业金融机构有关人员的直接责任C.可视情况不再追究或减轻追究有关人员的直接责任D.可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任和直接责任
考题
银行业金融机构按照银行业监管机构的部署,在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件,可以自行做出不再追究责任或减轻追究责任的决定。()
此题为判断题(对，错)。
考题
银行业金融机构自查发现案件的情形包括:()。
A.在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件B.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C.在业务流程中，通过流程监督体制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D.经监管部门检查发现后采取后续措施的案件E.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
考题
《保险机构案件责任追究指导意见》规定保险机构通过以下情形自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理：A."在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。"B.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。C.在本机构组织的检查或在本机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经本机构采取后续措施发现的案件。D.在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。E.保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件。F.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交代发现的案件。
考题
保险机构通过以下哪些情形（ ）自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理。A.在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。B.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。D.在本机构组织的检查或在本机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经本机构采取后续措施发现的案件。E.在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。F.保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件。G.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交代发现的案件。
考题
下列不属于通过专卖管理部门自身发现的案件线索的途径是（）A、专卖执法人员在日常监督检查、专项检查中发现的线索B、查处案件时发现并牵连出其他案件线索C、通过专卖管理信息系统网络综合分析得出的案件线索D、通过互联网络发现案件线索
考题
自查发现案件，是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中，通过（）和检查监督等途径发现异常情况或线索，并采取得当措施，自行揭露的案件。A、内部相互监督B、管理监督C、外部监督D、内审监督
考题
下列属于可以免于问责的情形有（）A、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；B、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；C、自查发现、主动揭露案件的；D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的。
考题
有下列情形的，可以从轻追究相关人员责任，除了（）。A、在受到胁迫情况下行为失当的B、通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的C、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的D、有重大立功表现和其他可从轻处理情节的
考题
下列选项中，不属于应从重追究主要负责人及相关人员责任的情形是（）。A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，C、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时D、案发前曾主动反映、举报案件线索的
考题
按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，可以不予追究。以下情况，可从轻、减轻追究相关人员责任的是（）。A、通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的B、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的C、决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的D、在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的
考题
保险机构通过以下哪些情形（）自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理。A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。B、在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或机构负责人报告并采取后续措施发现的案件C、业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D、在机构组织的检查或在机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经机构采取后续措施发现的案件E、在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件F、保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件G、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向机构坦白交代发现的案件
考题
多选题按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，可以不予追究。以下情况，可从轻、减轻追究相关人员责任的是（）。A通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的B案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的C决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的D在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的
考题
多选题对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚。以下哪几种情况可从轻、减轻追究相关人员（）A案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的B案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的C在暴力胁迫情况下行为适当的D自查发现、主动暴露和暴露案件的
考题
多选题根据监管规定，哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）A在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件B在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件D作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件
考题
多选题自查发现案件，是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中，通过（）和检查监督等途径发现异常情况或线索，并采取得当措施，自行揭露的案件。A内部相互监督B管理监督C外部监督D内审监督
考题
多选题下列属于可以免于问责的情形有（）A案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；B在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；C自查发现、主动揭露案件的；D受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的。
考题
单选题员工上班时间无故串岗或经常接打电话办私事是属于案件线索甄别中（）。A
内外账务不符B
柜面可疑业务C
客户投诉或信访举报反映的问题D
员工异常行为
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