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单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
A

I、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

I、Ⅱ

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考题 按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
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考题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 （ ）
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考题 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理
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考题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（ ）作为考核的重要内容。 A．客户交易量 B．被考核人员行为的合规性 C．服务的适当性 D．客户投诉的情况
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考题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（ ）作为考核的重要内容。 A.客户交易量 B.被考核人员行为的合规性 C.服务的适当性 D.客户投资的情况
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考题 中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》，明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。A:建立健全证券经纪业务管理制度 B:建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 C:建立健全客户回访制度 D:建立健全客户投诉处理制度
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考题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应简单明了地与客户开户数、客户 交易量挂钩。 （ ）
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考题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。 ①行为的合规性 ②服务的效率性 ③客户投诉情况 ④服务的适当性A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④
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考题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。 Ⅰ.行为的合规性 Ⅱ.服务的效率性 Ⅲ.客户投诉情况 Ⅳ.服务的适当性A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。A、客户回访B、建立经纪人档案，执业过程留痕C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控
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考题 证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、技术人员可以从事营销业务活动
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考题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为A、I、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、I、Ⅱ
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考题 证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
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考题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。A、客户交易量B、被考核人员行为的合规性C、服务的适当性D、客户投诉的情况
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考题 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C、建立健全证券营业部管理制度D、统一交易系统，加强信息系统安全管理
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考题 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。A、证券经纪人的代理权限B、证券经纪人的代理期间C、证券从业资格状态D、证券经纪人的执业地域范围
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考题 证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）
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考题 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。（）
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考题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，以下说法正确的是（）。 I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码 Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户 Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度 Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护A、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 以下关于经纪人管理的描述正确的是（）A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
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考题 建立与风险管理效果挂钩的绩效考核及责任追究机制，保障全面风险管理的有效性是（）对证券公司风险调整绩效考核提出的要求。A、银监会B、保监会C、证券业协会D、巴塞尔监管体系
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考题 多选题证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。A从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D技术人员可以从事营销业务活动
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考题 多选题证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。A证券经纪人的代理权限B证券经纪人的代理期间C证券从业资格状态D证券经纪人的执业地域范围
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考题 判断题证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。（）A 对B 错
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考题 单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为A I、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ
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考题 单选题证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的（ ）等作为考核的重要内容。I.客户收益水平Ⅱ.服务的适当性Ⅲ.合规性IV.客户投诉的情况A I、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、IVC I、Ⅱ、Ⅲ、IVD I、Ⅲ、IV
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考题 单选题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。①行为的合规性②服务的效率性③客户投诉情况④服务的适当性A ①②③B ①②③④C ①③④D ②③④
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考题 单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，以下说法正确的是（）。 I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码 Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户 Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度 Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护A I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB I、Ⅲ、ⅣC I、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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