网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的（  ）等作为考核的重要内容。I.客户收益水平Ⅱ.服务的适当性Ⅲ.合规性IV.客户投诉的情况
A

I、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、IV

C

I、Ⅱ、Ⅲ、IV

D

I、Ⅲ、IV

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的（ ）等作为考核的重要内容。I.客户收益水平Ⅱ.服务的适当性Ⅲ.合规性IV.客户投诉的情况A I、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、IVC I、Ⅱ、Ⅲ、IVD I、Ⅲ、IV” 相关考题
考题 证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）
查看答案
考题 证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动属于违法活动。 （ ）
查看答案
考题 按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
查看答案
考题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（ ）作为考核的重要内容。 A．客户交易量 B．被考核人员行为的合规性 C．服务的适当性 D．客户投诉的情况
查看答案
考题 证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。（ ）
查看答案
考题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应简单明了地与客户开户数、客户 交易量挂钩。 （ ）
查看答案
考题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。 ①行为的合规性 ②服务的效率性 ③客户投诉情况 ④服务的适当性A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④
查看答案
考题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。 Ⅰ.行为的合规性 Ⅱ.服务的效率性 Ⅲ.客户投诉情况 Ⅳ.服务的适当性A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
查看答案
考题 证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究（ ）等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。 Ⅰ.质量 Ⅱ.客户评价 Ⅲ.工作效率 Ⅳ.工作量 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅲ.Ⅳ
查看答案
考题 以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。A、客户回访B、建立经纪人档案，执业过程留痕C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控
查看答案
考题 证券公司应建立以客户服务为核心的绩效考核体系，在对营销、客服、咨询等直接面对客户的员工考核上，注重考察（）。A、客户满意度、忠诚度B、资产保值增值率、服务产品客户覆盖率C、投诉占比以及从业人员执业行为的合规性D、强化交易量、新增开户数、新增客户资产等指标考核激励员工
查看答案
考题 证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
查看答案
考题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。A、客户交易量B、被考核人员行为的合规性C、服务的适当性D、客户投诉的情况
查看答案
考题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（）
查看答案
考题 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。A、证券经纪人的代理权限B、证券经纪人的代理期间C、证券从业资格状态D、证券经纪人的执业地域范围
查看答案
考题 证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）
查看答案
考题 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。（）
查看答案
考题 客户对营销人员的投诉，如涉及到违法违规行为，应作为营销人员所属营业部的风险事故处理，纳入公司对营业部的（）。A、合规绩效考核B、经纪业务绩效考核C、总经理考核D、专项考核
查看答案
考题 以下关于经纪人管理的描述正确的是（）A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
查看答案
考题 判断题证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。（）A 对B 错
查看答案
考题 多选题关于证券公司绩效考核与薪酬管理制度，下列说法正确的有（　　）。A证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度B绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求C证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定D证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定
查看答案
考题 多选题证券公司应建立以客户服务为核心的绩效考核体系，在对营销、客服、咨询等直接面对客户的员工考核上，注重考察（）。A客户满意度、忠诚度B资产保值增值率、服务产品客户覆盖率C投诉占比以及从业人员执业行为的合规性D强化交易量、新增开户数、新增客户资产等指标考核激励员工
查看答案
考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B证券经纪人应当具有证券从业资格C证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督D证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
查看答案
考题 单选题《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。A 证券经纪人证书B 经纪合同C 身份证D 产品说明书
查看答案
考题 多选题符合证券经纪业务要求的是（）。A证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动D证券经纪人应当具有证券从业资格
查看答案
考题 单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为A I、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ
查看答案
考题 单选题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。①行为的合规性②服务的效率性③客户投诉情况④服务的适当性A ①②③B ①②③④C ①③④D ②③④
查看答案
热门标签
最新试卷