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证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。
- A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
- B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
- C、建立健全证券营业部管理制度
- D、统一交易系统，加强信息系统安全管理
参考答案
更多 “证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C、建立健全证券营业部管理制度D、统一交易系统，加强信息系统安全管理” 相关考题
考题
以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是()。
A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》B.《证券经纪人管理暂行规定》C.《证券公司证券营业部信息技术指引》D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
考题
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理
考题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。A:应建立交易数据安全备份制度B:应建立健全经纪业务的实时监控系统C:应存营业部采用统一的柜台交易系统D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
考题
中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》，明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。A:建立健全证券经纪业务管理制度
B:建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
C:建立健全客户回访制度
D:建立健全客户投诉处理制度
考题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误 的是（ ）。
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C.应在营业部采用统一的柜面交易系统
D.应建立交易数据安全备份制度
考题
下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。
Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
Ⅲ．建立健全客户账户管理制度
Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
考题
证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。
A: 建立健全证券经纪业务管理制度
B: 严格执行证券经纪业务监督管理制度
C: 建立健全证券监督业务管理制度
D: 积极发展证券经纪业务
考题
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、技术人员可以从事营销业务活动
考题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为A、I、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、I、Ⅱ
考题
为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。A从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D技术人员可以从事营销业务活动
考题
单选题证券公司应当（）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。A
建立健全证券经纪业务管理制度B
严格执行证券经纪业务监督管理制度C
建立健全证券监督业务管理制度D
积极发展证券经纪业务
考题
单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为A
I、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ
考题
单选题为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（ ）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。①建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务②建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全③建立健全客户账户管理稍度④建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷A
①②③B
①③④C
①②④D
①②③④
考题
单选题证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。A
证券经纪人管理制度B
印章管理制度C
员工管理制度D
客户服务制度
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