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证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 ( )。 A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C.建立健全证券营业部管理制度 D.统一交易系统,加强信息系统安全管理


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考题 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。 ( )

考题 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。( )A.正确B.错误C.放弃

考题 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,护客户合法权益.( )

考题 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益.( )

考题 根据证券经纪业务内部控制的要求,证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。( )

考题 中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。A:建立健全证券经纪业务管理制度 B:建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 C:建立健全客户回访制度 D:建立健全客户投诉处理制度

考题 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。 ( )

考题 证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求代理客户买卖证券,称为()业务。A:证券自营B:证券经纪C:资产管理D:证券结算

考题 证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。 A: 建立健全证券经纪业务管理制度 B: 严格执行证券经纪业务监督管理制度 C: 建立健全证券监督业务管理制度 D: 积极发展证券经纪业务