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根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（ ）。
A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理
C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订
D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订
B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理
C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订
D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订
参考答案
参考解析
解析：指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。
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考题
根据个人理财业务监管要求，下列关于内部控制的说法，不正确的是( )。A．需要将银行资产与客户资产分开管理B．对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管C．商业银行内部应根据人力、物力允许与否决定是否建立各自独立的监督和审核部门D．商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权
考题
下列关于内部控制的说法，不正确的是( )。A．对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管B．商业银行内部可以根据人力、物力决定是否建立各自独立的监督和审核部门C．应当将银行资产与客户资产分开管理D．商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权
考题
下列关于银行客户分类，以下说法正确的是（ ）。A．根据业务特点和风险特征不同，客户分为企业类客户与机构类客户B．法人客户根据其机构性质可以分为法人客户与个人客户C．企业类客户根据组织形式不同分为单一法人客户和集团法人客户D．以上说法均不正确
考题
在金融创新活动中，银行需要特别注意保护客户的利益，下列关于保护客户利益的说法，正确的有( )。A．银行应从审慎尽责、充分信息披露、引导理性消费、客户资产隔离、妥善处理利益冲突、客户教育六个方面保护客户利益B．银行必须向客户准确、公平、没有误导的进行充分的信息披露，包括涉及知识产权部分的内容C．银行向客户销售有关产品时，要引导客户理性投资与消费，向客户销售最新推出的收益最高的投资产品D．银行开展创新业务时，要严格界定和区分银行资产和客户资产，进行有效的风险隔离管理，对客户的资产进行充分保护E．银行需要进行客户教育，使客户接受和遵循“买者自负”这一市场经济基本原则
考题
客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
考题
根据期货公司客户资产保护的规定，下列说法正确的是（ ）。A. 当客户出现交易亏损时，期货公司应以风险准备金和自有资金垫付
B. 当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫付
C. 客户保证金应与期货公司自有资产一起存放，共同管理
D. 客户保证金属于客户所有，期货公司可按照有关规定进行盈亏结算
考题
根据个人理财业务监管要求，下列关于内部控制的说法，不正确的是()。A:需要将银行资产与客户资产分开管理B:客户资产在任何情况下均不能交由第三方托管C:商业银行应建立必要的内部监督机制D:商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权
考题
关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（ ）。A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户
考题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（ ）。A． 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
B． 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产
C． 证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
D． 发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
考题
关于集团客户授信方案，下列说法正确的是（）。A、集团客户授信方案的内容执行法人客户授信管理相关规定B、根据授信管理需要，可按集团客户的业务板块进行分配，由该板块成员使用C、根据授信管理需要，可将集团客户整体授信额度直接分配给集团成员使用D、在将集团整体授信额度分配给各成员和板块之外，可预留一部分授信额度
考题
下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据植物新品种保护条例及相关规定，下列关于品种权保护期限的说法哪些是正确的？（）A、品种权的保护期限自授权之日起算B、品种权的保护期限自申请之日起算C、林木品种权的保护期限为20年D、果树品种权的保护期限为15年
考题
单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，下列说法中，正确的是（ ）。[2017年4月真题]A
发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无需通知客户B
证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查C
证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查D
基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
考题
多选题根据植物新品种保护条例及相关规定，下列关于品种权保护期限的说法哪些是正确的？（）A品种权的保护期限自授权之日起算B品种权的保护期限自申请之日起算C林木品种权的保护期限为20年D果树品种权的保护期限为15年
考题
单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，以下说法正确的是（）。 I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码 Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户 Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度 Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护A
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
I、Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列说法正确的是（ ）。A期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益B期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户C期货公司破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产D期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益
考题
单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ．证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认密码Ⅲ．证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ．证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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